2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))精選試題及答案二

　　單選題

　　1.期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于(　　)。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　參考答案[D]

　　2. 題干:期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是(　　)。

　　A:服務周到

　　B:技能熟練

　　C:誠實信用

　　D:小心謹慎

　　參考答案[C]

　　3. 題干:下列關于期貨經紀公司高級管理人員的說法，正確的有(　　)。

　　A:高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

　　B:高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告

　　C:經紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構備案

　　D:期貨經紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

　　參考答案[C]

　　4.首席風險官向(　　)負責。

　　A:中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B:中國證監(jiān)會

　　C:期貨交易所

　　D:期貨公司董事會

　　參考答案[D]

　　5.首席風險官發(fā)現期貨公司存在違法違規(guī)行為，應先向(　　)提出整改意見。

　　A:期貨公司總經理或相關責任人

　　B:期貨公司董事長或董事會

　　C:期貨公司股東大會

　　D:期貨公司監(jiān)事會

　　參考答案[A]

　　6.期貨投資者保障基金實行(　　)。

　　A.全額補償

　　B.半額補償

　　C.三分之一補償

　　D.比例補償

　　參考答案[D]

　　7. 題干:企業(yè)從事境外期貨業(yè)務須經(　　)批準。

　　A:中國證監(jiān)會

　　B:國務院

　　C:商務部

　　D:國家外匯管理局

　　參考答案[B]

　　8. 題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的(　　)原則，維護期貨交易各方的合法權益。

　　A:公開、公平、公證

　　B:公平、公證、公信

　　C:公正、公開、公信

　　D:公開、公平、公正

　　參考答案[D]

　　9. 題干:提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為不包括(　　)。

　　A:采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

　　B:在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

　　C:以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶

　　D:開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系

　　參考答案[C]

　　10.期貨業(yè)協(xié)會的權力機構是(　　)。

　　A.會員大會

　　B.理事會

　　C.期貨部

　　D.理事長

　　參考答案[A]

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