2013年期貨從業(yè)人員資格定期檢查工作通知

　　關(guān)于開展2013年度期貨從業(yè)人員資格定期檢查工作的通知

　　各期貨公司：

　　為加強期貨行業(yè)從業(yè)人員管理，提升合規(guī)經(jīng)營理念，規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，加強行業(yè)誠信文化建設(shè)，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》(以下簡稱《辦法》)和《期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則 (試行) 》(以下簡稱《規(guī)則》)的有關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)將開展2013年度期貨從業(yè)人員資格定期檢查工作。現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

　　一、定期檢查人員范圍

　　本次檢查人員范圍為2012年12月31日前取得期貨從業(yè)資格的期貨公司從業(yè)人員。

　　二、通過定期檢查的條件

　　從業(yè)人員符合以下條件的，可以通過年檢：

　　1.符合《辦法》第十條、第十二條規(guī)定的從業(yè)資格取得條件;

　　2.遵守期貨業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)會自律規(guī)則;

　　3.截止到2012年12月31日，從業(yè)資格滿2年的期貨從業(yè)人員，在2011―2012年間參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于18個學(xué)時。

　　三、定期檢查的重點和方式

　　本次檢查將以各期貨公司高管人員合規(guī)執(zhí)業(yè)情況為重點，以公司自查和協(xié)會抽查方式相結(jié)合展開。

　　四、定期檢查相關(guān)工作安排

　　1.定期檢查工作自2013年5月15日開始，至2013年8月31日截止。其中5月15日-5月31日為各公司自查階段。自查結(jié)束后，協(xié)會將根據(jù)自查階段反映出的問題，組織開展現(xiàn)場檢查。

　　2.本次檢查具體流程請各公司依照《期貨從業(yè)人員資格檢查流程指引(修訂)》完成(見附件1)。

　　3.請各公司對照期貨業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)會自律規(guī)則開展自查并進(jìn)行自查總結(jié)。自查總結(jié)報告于6月7日前發(fā)送至協(xié)會專用郵箱 zige@cfachina.org，同時寄送加蓋公章紙質(zhì)版一份至協(xié)會資格考試與認(rèn)證部。

　　自查報告應(yīng)包括以下內(nèi)容:

　　1)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊管理情況;

　　2)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況及公司采取的管理措施(請分類說明高管人員、投資咨詢從業(yè)人員、一般從業(yè)人員自查情況，從業(yè)人員執(zhí)業(yè)禁止性行為自查重點請參照“期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)禁止性行為自查對照表”(見附件2));

　　3)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)組織和完成情況等(請附“未達(dá)到18個培訓(xùn)學(xué)時人員統(tǒng)計報送表”(見附件3附表))。

　　4.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時數(shù)的認(rèn)定由各機構(gòu)依照《關(guān)于2013年度期貨從業(yè)人員資格定期檢查后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時數(shù)的認(rèn)定方法》(見附件3)執(zhí)行。

　　自查期間，對因后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時暫不滿足通過條件的人員，各期貨公司應(yīng)督促其在5月31日前利用協(xié)會后續(xù)職業(yè)網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)(http://training.cfachina.org/Training/)補足培訓(xùn)學(xué)時。后續(xù)培訓(xùn)相關(guān)問題，請直接咨詢協(xié)會培訓(xùn)部電話010-88086887。

　　5.自查結(jié)束后，協(xié)會將根據(jù)各公司提交的自查報告情況、日常自律監(jiān)管情況等對被抽查公司開展現(xiàn)場檢查工作。對被抽查公司我會將提前5個工作日以電話方式進(jìn)行通知?，F(xiàn)場檢查將圍繞以下重點內(nèi)容展開：

　　1) 各機構(gòu)人員執(zhí)業(yè)上崗情況;

　　2) 各機構(gòu)從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫管理情況;

　　3) 各機構(gòu)高管人員履行《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》情況和參加后續(xù)培訓(xùn)情況;

　　4)各機構(gòu)投資咨詢?nèi)藛T業(yè)務(wù)開展合規(guī)情況等。

　　6.定期檢查結(jié)束后，協(xié)會將根據(jù)審核結(jié)果通過協(xié)會網(wǎng)站公示通過檢查人員名單。對未通過本年度定期檢查的從業(yè)人員，我會將根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(試行)》暫停或注銷其執(zhí)業(yè)資格，相關(guān)情況記入誠信系統(tǒng)，并在我會網(wǎng)站進(jìn)行公告。所涉及機構(gòu)應(yīng)按相關(guān)規(guī)定向我會提交整改報告。

　　五、定期檢查工作要求

　　1.各期貨公司應(yīng)切實履行對從業(yè)人員的管理職責(zé)，按照協(xié)會要求做好本機構(gòu)從業(yè)人員的定期檢查工作。

　　2.為全面、準(zhǔn)確、及時掌握行業(yè)從業(yè)人員基本數(shù)據(jù)和狀況，各公司應(yīng)對所屬人員填報材料的完整真實性負(fù)責(zé)。各期貨公司應(yīng)將與公司簽訂《勞動合同》的所有在職人員相關(guān)信息如實反映在“中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺”中。

　　3.各期貨公司應(yīng)指定具體部門負(fù)責(zé)受理公眾對從業(yè)人員注冊和定期檢查信息的投訴，對不影響核實的匿名投訴亦應(yīng)積極予以調(diào)查和處理。對調(diào)查屬實的投訴，各機構(gòu)應(yīng)及時向協(xié)會報告，以修正從業(yè)人員注冊和定期檢查相關(guān)信息。各機構(gòu)應(yīng)配合協(xié)會的有關(guān)調(diào)查。

　　4.協(xié)會負(fù)責(zé)受理各機構(gòu)或從業(yè)人員的違規(guī)違紀(jì)投訴。投訴信箱為zige@cfachina.org或登錄協(xié)會網(wǎng)站首頁“網(wǎng)上投訴平臺”。

　　5.各期貨公司或其從業(yè)人員不按要求配合協(xié)會進(jìn)行定期檢查的，協(xié)會將依據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(試行)》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

　　6.定期檢查期間，協(xié)會的從業(yè)人員資格申請、變更、備案等日常工作照常進(jìn)行。

　　五、協(xié)會聯(lián)系方式

　　聯(lián)系電話：010-88086240、010-88087210

　　傳真：010-88087060

　　協(xié)會網(wǎng)址：www.cfachina.org

　　郵寄材料地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈C座八層(100140)

　　郵寄材料收件人：中國期貨業(yè)協(xié)會資格考試與認(rèn)證部

　　附件：

　　1、期貨從業(yè)人員資格定期檢查工作流程指引(修訂).doc

　　2、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)禁止性行為自查對照表.doc

　　3、關(guān)于2013年度期貨從業(yè)人員資格定期檢查后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時數(shù)的認(rèn)定辦法.doc

　　中國期貨業(yè)協(xié)會

　　二0一三年四月二十三日