2013年期貨從業(yè)資格考試職業(yè)道德、行為準(zhǔn)則和自律規(guī)范簡(jiǎn)答題

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　　1、《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)國(guó)際投資分析師的總要求和道德規(guī)范三大原則是什么?

　　總要求：

　　城市、正直、公平;

　　以謹(jǐn)慎認(rèn)真態(tài)度，從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行各種行為，包括對(duì)待公眾、自己的客戶、潛在的客戶、雇主以及其他投資分析師等;

　　努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競(jìng)爭(zhēng)力，掌握和應(yīng)用所有本質(zhì)業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府規(guī)章制度，包括本標(biāo)準(zhǔn)以及本國(guó)或地區(qū)的準(zhǔn)則。

　　道德規(guī)范三大原則：

　　公平對(duì)打已有客戶和潛在客戶原則;

　　獨(dú)立性和客觀性原則

　　信托責(zé)任原則。

　　2、期貨投資分析專業(yè)人士的基本業(yè)務(wù)內(nèi)容有哪些?

　　1.面向公眾和非特定對(duì)象展開的期貨投資咨詢業(yè)務(wù);

　　2.為簽訂投資咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的期貨投資咨詢業(yè)務(wù);

　　3.為所屬期貨中介機(jī)構(gòu)內(nèi)部客戶和部門提供的未超出本機(jī)構(gòu)范圍的內(nèi)部信息服務(wù)和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　3、期貨投資分析專業(yè)人士的基本技能和素質(zhì)要求是什么?

　　1.人格情操――保持平常心，不卑不亢;正直誠(chéng)信，實(shí)事求是，助人為樂;

　　2.基本技能――與時(shí)俱進(jìn)的自主學(xué)習(xí)能力，文字功底和讀寫能力，數(shù)據(jù)處理能力;敏銳的洞察力和遠(yuǎn)見卓識(shí);持續(xù)戰(zhàn)斗力，能經(jīng)受疲勞和挫折;動(dòng)態(tài)平衡力，能及時(shí)調(diào)節(jié)心態(tài)和思維方式;激情說服力，能夠及時(shí)將研究成果轉(zhuǎn)化生產(chǎn)力，深諳開發(fā)訪談技巧。

　　3.核心業(yè)務(wù)能力

　　4、期貨投資分析專業(yè)人士的含義和職能作用是什么?

　　含義：期貨投資咨詢?nèi)藛T是通過期貨投資分析業(yè)務(wù)相關(guān)資格考試，獲得期貨業(yè)自律組織的資質(zhì)認(rèn)證，在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資咨詢業(yè)務(wù)的期貨相關(guān)人員。

　　職能作用:

　　1.運(yùn)用各種有效信息，對(duì)期貨市場(chǎng)或某個(gè)品種的期貨合約或期貨合約間價(jià)差變化的未來走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)期貨投資的可行性進(jìn)行分析評(píng)判。

　　2.為投資者的投資決策過程提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)，傳授投資技巧，倡導(dǎo)投資理念，培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，引導(dǎo)理想投資。

　　3.為企業(yè)的套期保值、采購(gòu)定價(jià)和遠(yuǎn)期簽約提供分析報(bào)告和操作方案。

　　4.為國(guó)民經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略部署和政府決策提供依據(jù)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì);合理引導(dǎo)國(guó)家儲(chǔ)備，提升我國(guó)在國(guó)際大宗商品市場(chǎng)的定價(jià)權(quán)，保護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。

　　5、我國(guó)期貨分析師自律規(guī)范體系包括哪些內(nèi)容?

　　資格考試與認(rèn)證;

　　從業(yè)資格注冊(cè)管理;

　　業(yè)務(wù)監(jiān)管與日常管理;

　　參照法規(guī)：《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》及《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》

　　6、《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》的內(nèi)容和特點(diǎn)是什么?

　　規(guī)定期貨公司及其從事投資咨詢業(yè)務(wù)的從業(yè)人員必須獲得投資咨詢業(yè)務(wù)許可和專門資格，對(duì)基本業(yè)務(wù)要求、崗位職責(zé)、職業(yè)要求、人員資格、咨詢合同簽訂、幾率禁止、資料保存等方面作出規(guī)定。明確中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢從業(yè)人員的設(shè)定、資格考試、認(rèn)證評(píng)級(jí)、日常管理和紀(jì)律處分等相關(guān)工作以及自律管理辦法的制定。期貨公司在申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格時(shí)將會(huì)考察期分類監(jiān)管評(píng)級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)、高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員資質(zhì)、業(yè)務(wù)管理和內(nèi)部控制制度、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地、設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)、歷史合規(guī)記錄等條件。

　　規(guī)定期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章，遵循誠(chéng)實(shí)信用、公平合理原則，避免客戶利益沖突，不得為公司和從業(yè)人員及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益。期貨公司及其從業(yè)人員向客戶提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以本公司研究分析意見和合法取得的研究報(bào)告、鮮活行業(yè)信息資料已相關(guān)信息為主要依據(jù)，并注明相關(guān)信息、資料的來源，保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。對(duì)于利用公共媒體進(jìn)行期貨信息傳播的活動(dòng)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》專門制定了自律規(guī)范和實(shí)施細(xì)則。