2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))沖刺試題五

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　　1.期貨商受托從事期貨交易之種類及交易所是

　　A得受托交易種類由行政院公告，受托交易之交易所由主管機(jī)關(guān)公告

　　B得受托交易種類由主管機(jī)關(guān)公告，得受托交易之交易所由行政院公告

　　C二者均由行政院公告

　　D兩者均由主管機(jī)關(guān)公告

　　2.期貨業(yè)包括

　　A期貨服務(wù)業(yè)、期貨商、杠桿交易商

　　B期貨　商、期貨交易所

　　C期貨公會(huì)、期貨商、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D期貨交易法中之期貨業(yè)章包括期貨商、期貨服務(wù)業(yè)、杠桿交易商。

　　3.主管機(jī)關(guān)對(duì)期貨契約之準(zhǔn)駁期間，不得超過多久?

　　A三個(gè)月

　　B六個(gè)月

　　C九個(gè)月

　　D一年

　　4.依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定，經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)之期貨契約，有下列何種情事時(shí)，主管機(jī)關(guān)得撤銷之?

　　A喪失價(jià)格指針之功能

　　B不符公共利益

　　C經(jīng)期貨交易所申請(qǐng)

　　D以上皆是

　　5.有關(guān)期貨交易所之規(guī)定下列何者系為錯(cuò)誤

　　A會(huì)員制期貨交易所之董事、監(jiān)察人或其它職員不得為自己用任何名義自行委托他人在該期貨交易所

　　B公司制期貨交易所得以章程明定股東資格之限制，并得限定股票轉(zhuǎn)讓或出質(zhì)之對(duì)象以章程所定之資格為限

　　C員會(huì)制與公司制期貨交易所之董事、監(jiān)察人均應(yīng)至少四分之一由證管會(huì)指派非會(huì)員或非股東之相關(guān)老師擔(dān)任之

　　D公司制期貨交易所之業(yè)務(wù)委員會(huì)及紀(jì)律委員會(huì)之成員，至少應(yīng)有三分之一為在該交易所之期貨商

　　6.依期貨交易所上之規(guī)定，下列何者為正確無(wú)

　　A期貨交易所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨同業(yè)工會(huì)對(duì)于證管會(huì)依法所為之檢查調(diào)查不得有拒絕或妨礙之行為其有拒絕或妨礙之情事時(shí)證管會(huì)除得課以行政罰鍰外，并得以情節(jié)輕重為警告撤換負(fù)責(zé)人或其它有關(guān)人員命令為六個(gè)月之停業(yè)或撤銷其營(yíng)業(yè)許可之行政處分

　　B期貨業(yè)應(yīng)依證管會(huì)之規(guī)定雇用具有業(yè)務(wù)員資格者為客戶辦理開戶并接受客戶委托進(jìn)行期貨交易事宜，期貨業(yè)違反此項(xiàng)規(guī)定者應(yīng)受刑罰

　　C期貨商之業(yè)務(wù)員因執(zhí)行業(yè)務(wù)而觸犯期貨交易法之刑責(zé)時(shí)，僅由為該行為之業(yè)務(wù)員單獨(dú)負(fù)刑事責(zé)任，期貨商對(duì)于業(yè)務(wù)員之業(yè)務(wù)上犯罪行為完全不負(fù)任何連帶刑事責(zé)任

　　D僅期貨交易所及期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)訂定或限制期貨交易人之期貨交易數(shù)量或部位持有數(shù)量

　　7.任何人為下列何種行為應(yīng)處七年以下有期徒刑，得并科新臺(tái)幣300萬(wàn)以下之罰金刑事責(zé)任：Ⅰ意圖影響期貨交易價(jià)格而散布謠言或從事操縱行為者;Ⅱ從事內(nèi)線交易者;Ⅲ從事對(duì)作或虛偽詐欺，隱匿或其它足生客戶或第三人誤信之行為;Ⅳ未經(jīng)證管會(huì)之許可擅自非法經(jīng)營(yíng)期貨交易所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)或期貨業(yè)之業(yè)務(wù)

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　C以上皆是

　　D以上皆非

　　8.有關(guān)期貨結(jié)構(gòu)機(jī)構(gòu)規(guī)定何者正確無(wú)誤?

　　A期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)一律采獨(dú)立分級(jí)經(jīng)營(yíng)制，亦即期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)不得由期貨交易所或其它機(jī)構(gòu)兼營(yíng)，亦不得兼營(yíng)其它業(yè)務(wù)或投資其它事業(yè)

　　B期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)采獨(dú)立分級(jí)專營(yíng)制，亦得由期貨交易所或其它機(jī)構(gòu)兼營(yíng)之，由期貨交易所或其它機(jī)構(gòu)兼營(yíng)時(shí)應(yīng)經(jīng)證管會(huì)許可并發(fā)給許可證照，其營(yíng)業(yè)財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)亦應(yīng)予獨(dú)立

　　C期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行市場(chǎng)監(jiān)視時(shí)倘若有嚴(yán)重影響期貨交易秩序之情事者，除得調(diào)整期貨結(jié)算會(huì)員之結(jié)算保證金數(shù)額外，尚得調(diào)整期貨結(jié)算會(huì)員應(yīng)向客戶收取之期貨交易保證金數(shù)額及其收取之時(shí)限

　　D期貨結(jié)算會(huì)員僅得以現(xiàn)金向期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)繳存結(jié)算保證金，而期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)將期貨結(jié)算會(huì)員繳存之結(jié)算保證金，依自營(yíng)與經(jīng)紀(jì)分離處理，并應(yīng)與其自有資金分離存放

　　9.下列關(guān)于期貨交易保證金收付的規(guī)定，何者正確?

　　A期貨交易人權(quán)益低于維持保證金，期貨商不得接受其委托新單(B)期貨交易人權(quán)益低于維持保證金，得接受沖銷原有契約部位之委托

　　C期貨交易人權(quán)益數(shù)低于維持保證金須補(bǔ)繳保證金至維持保證金之水平

　　D以上皆是

　　10.期貨商業(yè)務(wù)員應(yīng)參加本會(huì)指定機(jī)構(gòu)辦理之訓(xùn)練，下列敘述何者有誤?

　　A初任業(yè)務(wù)員應(yīng)于到職后半年內(nèi)參加

　　B離職滿二年再任業(yè)務(wù)員者，應(yīng)于到職后半年內(nèi)參加

　　C在職業(yè)務(wù)員每二年參加

　　D以上皆是

　　參考答案：1-5DABDC 6-10ACBBD