2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))沖刺試題一

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　　1.依美國(guó)商品交易法令之規(guī)定，有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)商簿冊(cè)紀(jì)錄(books and records)保存之規(guī)定，下列敘述何者錯(cuò)誤?

　　A須提供商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)代表檢查

　　B須提供法務(wù)部(Department of Justice)檢查

　　C依法令應(yīng)保存之簿冊(cè)紀(jì)錄，應(yīng)自保存日起保存四年

　　D簿冊(cè)紀(jì)錄得于應(yīng)保存期限之后三年以微縮影片(microfilm)保存

　　2.美國(guó)與我國(guó)有關(guān)期貨交易授權(quán)之規(guī)定：Ⅰ美國(guó)規(guī)定期貨交易人特定授權(quán)(specifically authorized)期貨經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行交易須指示明確的買(mǎi)賣(mài)商品利益以及數(shù)量;Ⅱ美國(guó)規(guī)定期貨交易人全權(quán)委托期貨經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行交易而非特定授權(quán)時(shí)，無(wú)須以書(shū)面授權(quán)(authoized writing);Ⅲ我國(guó)期貨交易法規(guī)定在符合主管機(jī)關(guān)之規(guī)定下，期貨交易人于期貨經(jīng)紀(jì)商開(kāi)設(shè)全權(quán)委托賬戶，下列何者正確?

　　A僅Ⅰ、Ⅱ二種

　　B僅Ⅱ、Ⅲ二種

　　C僅Ⅰ、Ⅲ二種

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　3.依美國(guó)商品交易法(Commodity Exchange Act)之規(guī)定，下列何者為重罪(felony)?

　　A商品期貨交易委員會(huì)(Commodity Futures TradingCommission)　之受雇人進(jìn)行內(nèi)線交易(insider trading)

　　B沖洗買(mǎi)賣(mài)(wash sale)

　　C交叉交易(cross trade)

　　D配合交易(accommodationtrade)

　　4.下列何者商品，系受美國(guó)商品交易法之規(guī)范?

　　A認(rèn)股權(quán)證

　　B股票選擇權(quán)

　　C股價(jià)指數(shù)期貨選擇權(quán)

　　D股價(jià)指數(shù)現(xiàn)貨

　　5.依美國(guó)商品交易法之規(guī)定，混合性金融工具(hybrid instruments)之商品超過(guò)多少百分比的契約價(jià)值或契約價(jià)值變動(dòng)歸功于該契約之商品期貨之特性時(shí)，該契約即屬商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)管轄?

　　A五十

　　B四十九

　　C四十五

　　D四十

　　6.日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商之營(yíng)業(yè)人員必須向何種機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記營(yíng)業(yè)員始得接受客戶之委托，從事期貨交易及招攬客戶之活動(dòng)

　　A通商產(chǎn)業(yè)省或農(nóng)林水產(chǎn)省

　　B商品期貨交易所

　　C日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商協(xié)會(huì)

　　D以上皆是

　　7.日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)員登記證之效期為

　　A永續(xù)有效

　　B未離職或解職前均為有效，但更換工作后，新雇主商品期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)另重新申請(qǐng)營(yíng)業(yè)員之登記

　　C每三年須重新申請(qǐng)登記

　　D每二年須重新申請(qǐng)登記

　　8.日本股價(jià)指數(shù)期貨的管理法源是

　　A金融期貨交易法

　　B證交法

　　C商品交易法

　　D以上皆非

　　9.日本非屬金融商品的期貨交易管理法源為

　　A金融期貨交易法

　　B證交法

　　C商品交易法

　　D以上皆非

　　10.有關(guān)日本之商品期貨交易，下列何者系正確無(wú)誤：Ⅰ商品期貨經(jīng)紀(jì)商必須每4年重新申請(qǐng)核發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照;Ⅱ商品期貨經(jīng)紀(jì)商得為自己之利益從事自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，故其自營(yíng)部門(mén)之商品期貨交易必須與客戶委托的商品期貨交易分開(kāi)記帳;Ⅲ商品期貨經(jīng)紀(jì)商必須加入日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商協(xié)會(huì)，并接受該協(xié)會(huì)之自律管理;Ⅳ商品期貨經(jīng)紀(jì)商每半年應(yīng)編制凈資產(chǎn)調(diào)查表，并透過(guò)商品期貨交易所向通商產(chǎn)業(yè)省或農(nóng)林水產(chǎn)省申報(bào)

　　AⅠ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅳ

　　C以上皆非

　　D以上皆是

　　參考答案：

　　1-5CCACA　　6-10BDBAD