2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))模擬試題三

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　　一、單選題

　　1.期貨公司首席風險官向(　　)負責。

　　A.期貨公司監(jiān)事會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨公司董事會

　　D.中國證監(jiān)會派出機構

　　2.被免職的期貨公司首席風險官可以向(　　)解釋說明情況。

　　A.期貨公司高級管理層

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

　　D.公司住所地中國國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　3.期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官(　　)不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　A.兩次

　　B.連續(xù)兩次

　　C.三次

　　D.連續(xù)三次

　　4.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，(　　)制定了《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》。

　　A.期貨公司

　　B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.國務院期貨監(jiān)督委員會

　　D.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　5.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，結算和風險管理部門或者崗位負責人應當具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人(　　)年以上經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　6.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營(　　)個以上完整的會計年度;控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近(　　)年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。

　　A.1;2

　　B.2;2

　　C.2;3

　　D.3;5

　　7.期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣(　　)億元。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　8.期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，應當具備申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣(　　)，控股股東期末凈資本不低于人民幣l0億元。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.5億元

　　D.5000萬元

　　9.只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請(　　)資格。

　　A.非結算會員

　　B.一般結算會員

　　C.全面結算會員

　　D.結算會員

　　10.期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起(　　)個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　二、多選題

　　1.首席風險官不履行職責，證監(jiān)會可采取的措施包括(　　)。

　　A:監(jiān)管談話

　　B:出具警示函

　　C:責令更換

　　D:認定為不適當人選

　　2. 題干:期貨經(jīng)營機構應當在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括(　　)。

　　A:聘用具有資格的從業(yè)人員

　　B:從業(yè)人員死亡

　　C:從業(yè)人員被解聘

　　D:聘用的從業(yè)人員辭職

　　3. 題干:屬于從事期貨業(yè)務的機構有(　　)。

　　A:期貨交易所

　　B:期貨經(jīng)紀公司

　　C:從事境外期貨交易的機構

　　D:期貨投資咨詢機構

　　4. 題干:期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當履行的職責有(　　)。

　　A:遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

　　B:遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程

　　C:建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度

　　D:配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管

　　5.下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是(　　)。

　　A:注冊資本不低于人民幣1億元

　　B:申請日前3個會計年度，至少1年盈利

　　C:每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元

　　D:控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

　　6.期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：(　　)

　　A:出具警示函

　　B:對公司高管人員進行監(jiān)管談話

　　C:責令公司增加內(nèi)部合規(guī)調查的頻率

　　D:提請董事會，撤銷高管人員職務

　　7.從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：(　　)

　　A:人民幣9000萬元

　　B:客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

　　C:人民幣3000萬元

　　D:其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

　　8. 題干:刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列(　　)行為，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　A:散布虛假信息

　　B:買入或者賣出該證券

　　C:從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易

　　D:泄露該信息

　　9. 題干:期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格審核程序包括(　　)。

　　A:中國證監(jiān)會派出機構審核申請人報送的材料

　　B:派出機構對擬任高管人員進行考察談話

　　C:中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核

　　D:中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定

　　10.證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：(　　)

　　A:介紹業(yè)務的范圍

　　B:介紹業(yè)務對接規(guī)則

　　C:違約責任

　　D:客戶投訴的接待處理方式

　　一、單選題答案

　　1.C2.C3.B4.D5.B6.B7.C8.A9.A10.B

　　二、多選題答案

　　1ABCD 2ABCD 3.ABCD 4ABCD 5ACD 6ABC 7AB 8BCD 9ABCD 10ABCD

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