期貨公司望設(shè)風(fēng)險管理子公司 可從事泛現(xiàn)貨業(yè)務(wù)
瀏覽
收藏
記者獲悉，日前一份名為《期貨公司設(shè)立子公司開展以風(fēng)險管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)試點工作指引(草案)》(下稱《指引》)下發(fā)到期貨公司手中。《指引》由中期協(xié)制定，規(guī)定期貨公司可設(shè)立控股50%以上的子公司，以倉單服務(wù)、合作套保、定價服務(wù)、基差交易等風(fēng)險管理服務(wù)為主要業(yè)務(wù)。據(jù)了解，這一新業(yè)務(wù)將實行備案制。與此前業(yè)內(nèi)醞釀的現(xiàn)貨業(yè)務(wù)理念相比，這一方案使未來的期貨公司子公司有望從事更大范圍的“泛現(xiàn)貨”業(yè)務(wù)，為實體經(jīng)濟提供更為靈活豐富的風(fēng)險管理服務(wù)。
根據(jù)《指引》，所稱子公司是指依照《公司法》設(shè)立，由一家期貨公司控股50%以上的，以倉單服務(wù)、合作套保、定價服務(wù)、基差交易等風(fēng)險管理服務(wù)為主要業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司。期貨公司設(shè)立子公司開展以風(fēng)險管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)，須滿足四個條件：最近一次期貨公司分類監(jiān)管評級不低于B類B級;申請備案時凈資本不低于3億元，最近6個月各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，且設(shè)立子公司后各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定;具有完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險控制制度;具有可行的業(yè)務(wù)實施方案。
為隔離風(fēng)險，《指引》規(guī)定，期貨公司以出資額為限對子公司承擔(dān)有限責(zé)任，不得為子公司提供融資和擔(dān)保。子公司不得從事依法由期貨公司特許經(jīng)營的業(yè)務(wù)，包括期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、客戶資產(chǎn)管理等需經(jīng)行政許可的業(yè)務(wù)。期貨公司設(shè)立子公司開展以風(fēng)險管理為主的業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)建立健全客戶資信管理制度、內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)隔離制度、信息披露制度和記錄保存制度等。
《指引》要求子公司應(yīng)當(dāng)對客戶的基本情況、財務(wù)狀況、信用狀況等情況進行盡職調(diào)查，并應(yīng)充分向客戶揭示業(yè)務(wù)和產(chǎn)品的風(fēng)險。子公司的客戶應(yīng)為商業(yè)實體、金融機構(gòu)、投資機構(gòu)等法人客戶和可投資資產(chǎn)高于100萬元的高凈值自然人客戶。
業(yè)內(nèi)人士透露，“倉單服務(wù)、合作套保、定價服務(wù)、基差交易”等風(fēng)險管理服務(wù)，以現(xiàn)貨業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)，但并不僅限于現(xiàn)貨業(yè)務(wù)，可以稱之為“泛現(xiàn)貨”業(yè)務(wù)，而“風(fēng)險管理服務(wù)”這一概念更好地闡釋了這類業(yè)務(wù)的定義。據(jù)了解，業(yè)界對于期貨公司設(shè)立以現(xiàn)貨業(yè)務(wù)為主的子公司的探索一直在進行。中期協(xié)此前曾給各家期貨公司下發(fā)過一份類似文件，提出期貨公司應(yīng)以設(shè)立子公司的形式開展“期現(xiàn)結(jié)合為主的期貨市場配套服務(wù)業(yè)務(wù)試點”。值得關(guān)注的是，現(xiàn)在這份《指引》與此前的文件相比，“風(fēng)險管理服務(wù)”的提法與“期現(xiàn)結(jié)合業(yè)務(wù)”出現(xiàn)了不同，同時降低了期貨公司分類評級的要求，此前要求是連續(xù)兩次達到BBB類。
相關(guān)信息：2012期貨從業(yè)考試<基礎(chǔ)知識>第二章考點解析
2012年期貨從業(yè)資格考試招生簡章 老師解析：2012期貨考試與從業(yè)前景
2012期貨輔導(dǎo)套餐 五折優(yōu)惠熱招中 2012年期貨從業(yè)資格考試大綱匯總
期貨從業(yè)資格在線試卷免費做 2012期貨從業(yè)"法律法規(guī)"新增內(nèi)容
2012年期貨從業(yè)資格考試時間 2012年期貨從業(yè)考試輔導(dǎo)免費試聽
最新資訊
- 2024年11月期貨從業(yè)資格考試報名全攻略：費用、流程與電子票據(jù)新體驗2024-09-14
- 2024年11月期貨從業(yè)資格考試報名攻略：一鍵解鎖官網(wǎng)報名全流程，助你職場飛躍2024-09-10
- 2024年11月期貨從業(yè)考試報名全攻略：搶占先機，直通中國期貨業(yè)協(xié)會官網(wǎng)2024-09-10
- 2024期貨從業(yè)必知！《期貨基礎(chǔ)知識》題型全攻略，助你輕松過關(guān)2024-09-03
- 揭秘2024年11月期貨從業(yè)資格考試：報名費全攻略，助你輕松備考2024-09-03
- 2024年期貨從業(yè)證書報名全攻略：一步不落，直通考場2024-09-01
- 2024年期貨業(yè)盛會啟幕！中國期貨業(yè)協(xié)會官網(wǎng)入口直通11月資格考試報名黃金期2024-08-31
- 2024年期貨從業(yè)考試報名繳費全攻略，輕松幾步搞定報名流程2024-08-30
- 2024年11月期貨從業(yè)考試報名費揭秘！單科僅65元，報名攻略大放送2024-08-30
- 2024下半年期貨從業(yè)資格證考試報名條件、費用一網(wǎng)打盡，助你輕松拿證2024-08-29
打卡人數(shù)
