2012期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識第四章重點試題及答案(3)

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　　三、判斷題

　　48一般來說，商品的價格波動越頻繁、越劇烈，該商品期貨合約的每日停板額就應(yīng)設(shè)置得小一些，反之則大一些。( )

　　答案：錯誤

　　49在期貨市場中，商品期貨通常都采用實物交割方式，金融期貨則采用現(xiàn)金交割方式。 ( )

　　答案：錯誤

　　50期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨不如"平倉后購銷現(xiàn)貨''便捷。 ( )

　　答案：錯誤

　　51實物交割應(yīng)以客戶的名義進行。 ( )

　　答案：錯誤

　　52在結(jié)算中手續(xù)費、稅金等各項費用從會員的交易保證金中直接扣劃。 ( )

　　答案：錯誤

　　53客戶的實物交割須由會員代理，并以客戶的名義在交易所進行。 ( )

　　答案：錯誤

　　54"逐日盯市"是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、，稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項同時劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。( )

　　答案：正確

　　55<標(biāo)準(zhǔn)倉單持有憑證)是交易所會員向客戶開具的代表標(biāo)準(zhǔn)倉單所有權(quán)的有效憑證，是在交易所辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單交割、交易、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、注銷的憑證，受法律保護。 ( )

　　答案：錯誤

　　56當(dāng)會員、客戶出現(xiàn)持倉量超出其限倉規(guī)定的情況時，交易所應(yīng)對其實行強行平倉* ( )

　　57會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額。對超過持倉限額的會員或客戶，交易所按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行強行平倉。 ( )

　　答案：正確

　　58客戶的實物交割須由會員代理，并以會員名義在交易所進行。 ( )

　　答案：正確

　　59實行持倉限額制度的目的在于防范操縱市場價格的行為和防止期貨市場風(fēng)險過度集中于少數(shù)投資者。 ( )

　　答案：正確

　　60結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算帳戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是已經(jīng)被合約占用的保證金。 ( )

　　答案：錯誤

　　61客戶在下達(dá)市價指令時必須指明具體的價位。 ( )

　　答案：錯誤

　　62當(dāng)日結(jié)算時的交易保證金超過昨日結(jié)算時的交易保證金部分從會員結(jié)算準(zhǔn)備金中扣劃。當(dāng)日結(jié)算時的交易保證金低于昨日結(jié)算時的交易保證金部分劃人會員結(jié)算準(zhǔn)備金。 ( )

　　答案：錯誤

　　63開立賬戶實質(zhì)上是投資者(委托人)與期貨經(jīng)紀(jì)公司(代理人)之間建立的一種信用關(guān)系。 ( )

　　答案：錯誤

　　64漲跌停板制度又稱為每日價格最大波動限制，即指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。( )

　　答案：正確

　　65同一客戶在不同經(jīng)紀(jì)會員處開有多個交易編碼，各交易編碼上所有持倉頭寸的合計數(shù)，不得超出一個客戶的限倉數(shù)額。( )

　　答案：正確

　　66每日結(jié)算后，當(dāng)會員的結(jié)算保證金低于交易所規(guī)定的最低保證金時，交易所要按規(guī)定方式通知會員追加保證金。( )

　　答案：正確

　　67鄭州商品交易所實行"三日交割法"的第二日為配對日。( )

　　答案：錯誤

　　68跌停板的確定，主要取決于該種商品現(xiàn)貨市場價格波動的頻繁程度和波幅的大小。 ( )

　　答案：正確

　　69與期貨市場的層次結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，期貨交易的結(jié)算也是分級、分層的。交易所只對會員結(jié)算，非會員單位或個人通過其期貨經(jīng)紀(jì)公司會員結(jié)算。 ( )

　　答案：正確

　　70期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有;期貨經(jīng)紀(jì)公司除按照中國證監(jiān)會的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金，進行交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。 ( )

　　答案：正確

　　71最小變動價位是指在期貨交易所的公開競價過程中，對期貨合約標(biāo)的每單位價格報價的最小變動數(shù)值。 ( )

　　答案：正確

　　72會員在期貨合約實物交割中發(fā)生違約行為，交易所應(yīng)先代為履約。 ( )

　　答案：正確

　　73某一月份合約在其交易過程中的不同階段，分別適用不目的限倉數(shù)額，進入交割月份的合約限倉數(shù)額可以放開。( )

　　答案：錯誤

　　74鄭州商品交易所在實行"三日交割法"中，交割月買方會員有權(quán)提出交割申請。 ( )

　　答案：錯誤

　　75集合競價采用最大成交量原則，即以此價格成交能夠得到最大成交量。 ( )

　　答案：正確

　　76在期貨市場中，商品期貨通常都采用現(xiàn)金交割方式。( )

　　答案：錯誤

　　77如在規(guī)定時間內(nèi)會員沒有對結(jié)算數(shù)據(jù)提出異議，也不能視作會員已認(rèn)可結(jié)算數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。 ( )

　　答案：錯誤

　　78收盤價集合競價在某品種某月份合約每一交易日收市前10分鐘內(nèi)進行，其中前9分鐘為期貨合約買、賣價格指令申報時間，后1分鐘為集合競價撮合時間，收市時產(chǎn)生收盤價。( )

　　答案：錯誤

　　79期貨交易基本流程包括開戶、下單、成交回報、結(jié)算、交割。 ( )

　　答案：正確

　　80由交易所執(zhí)行的強制平倉產(chǎn)生的盈虧相抵后的盈利部分予以罰沒， ( )

　　答案：正確

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　　81現(xiàn)金交割是指交易雙方在交割日對合約盈虧以現(xiàn)金方式進行結(jié)算的過程。 ( )

　　答案：正確

　　82雖然制定了漲跌停板制度，仍然可能會造成會員和客戶的保證金賬戶大面積虧損甚至透支。 ( )

　　答案：正確

　　83我國期貨交割商品計價以交割結(jié)算價為基礎(chǔ)，再加上不同等級商品質(zhì)量升貼水以及異地交割倉庫與基準(zhǔn)交割倉庫的升水。 ( )

　　答案：正確

　　84當(dāng)會員、客戶出現(xiàn)根據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予強行平倉的情況時，交易所應(yīng)對其實行強行平倉。 ( )

　　答案：正確

　　85農(nóng)產(chǎn)品的地域差價十分明顯，不具有現(xiàn)金交割的條件。( )

　　答案：正確

　　86會員在期貨合約實物交割中發(fā)生違約行為，交易所應(yīng)先代為履約。 ( )

　　答案：正確

　　87取消指令是指客戶要求將某一指定指令取消的指令o通過執(zhí)行該指令，將客戶以前下達(dá)的指令完全取消，但是成了由新的指令取代原指令。 ( )

　　答案：錯誤

　　88股指期貨的交易標(biāo)的是股票指數(shù)，具有虛擬性和惟一確定性，更適合采用現(xiàn)金交割方式。 ( )

　　答案：正確

　　89某一月份合約在其交易過程中的不同階段，分別適用不同的限倉數(shù)額。 ( )

　　答案：正確

　　90大多數(shù)期貨交易都是通過對沖平倉的方式了結(jié)履約責(zé)任，進入實物交割環(huán)節(jié)的比重非常小，所以交割環(huán)節(jié)是交易流程中可有可無的環(huán)節(jié)。 ( )

　　答案：錯誤

　　91金融期貨中有的品種采用實物交割方式，有的品種則采用現(xiàn)金交割方式。 ( )

　　答案：正確

　　92交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并報中國證監(jiān)會備案后實施。 (

　　答案：錯誤

　　93保證金制度指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例(通常為5%-lo%)繳納資金，用于結(jié)算和保證履約的制度。 ( )

　　答案：正確

　　94會員資金按當(dāng)日盈虧進行劃轉(zhuǎn)，當(dāng)日盈利劃人會員結(jié)算準(zhǔn)備金，當(dāng)日虧損從會員結(jié)算準(zhǔn)備金中扣劃。 ( )

　　答案：正確

　　95鄭州商品交易所實行"三日交割法"的第一日為通知日。

　　答案：錯誤

　　96開盤集合競價中的未成交申報單自動參與開市后競價交易。收盤集合竟價前的未成交申報單繼續(xù)參與收盤集合競價。( )1

　　答案：正確

　　97標(biāo)準(zhǔn)倉單流通是指標(biāo)準(zhǔn)倉單用于在交易所履行到期合約的實物交割、標(biāo)準(zhǔn)倉單交易及標(biāo)準(zhǔn)倉單在交易所外轉(zhuǎn)讓。( )1

　　答案：正確

　　98交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，報中國期貨業(yè)協(xié)會備案后實施。 ( )

　　答案：錯誤

　　99期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷客戶的交易編碼，不必向交易所備案。 ( )

　　答案：錯誤

　　100一節(jié)一價制(靜盤)是指把每個交易日分為若干節(jié)，每節(jié)只有一個價格的制度。每節(jié)交易由賣方最先叫價，所有場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人根據(jù)其叫價申報交易數(shù)量，直至在某一價格上買賣雙方的交易數(shù)量相等時為止。 ( )

　　答案：錯誤

　　101期貨交割是促使期貨價格和現(xiàn)貨價格趨向一致的制度保證‘ ( )

　　答案：正確

　　102風(fēng)險準(zhǔn)備金的動用必須經(jīng)交易所理事會批準(zhǔn)，報中國證監(jiān)會備案后按規(guī)定的用途和程序進行。 ( )

　　答案：正確

　　103限價指令是指執(zhí)行時必須按限定價格或更好的價格成交的指令。這種指令的特點是成交速度相對較慢，有時甚至無法成交。 ( )

　　答案：正確

　　104強行平倉先由會員自己執(zhí)行，時限除交易所特別規(guī)定外，一律為開市后第一節(jié)交易時間內(nèi)。 ( )

　　答案：正確

　　105標(biāo)準(zhǔn)倉單注銷是指標(biāo)準(zhǔn)倉單合法持有人到交易所辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單退出流通手續(xù)的過程。 ( )

　　答案：正確

　　106當(dāng)會員、客戶出現(xiàn)結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補足的情況時，交易所應(yīng)對其實行強行平倉。 ( )

　　107連續(xù)競價制又稱為靜盤交易，是指在交易所交易池內(nèi)由交易者面對面地公開喊價，表達(dá)各自買進或賣出合約的要求。( )

　　答案：錯誤

　　108交易所可采用征購和競賣的方式處理違約事宜，違約會員應(yīng)負(fù)責(zé)承擔(dān)由此引起的損失和費用。 ( )

　　答案：正確

　　109會員被通知追加保證金后，不能按時追加保證金的，交易所應(yīng)對會員部分或全部持倉強行平倉，直至保證金余額能夠維持其剩余頭寸。 ( )

　　答案：正確

　　110在規(guī)定交割期限內(nèi)賣方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉單的構(gòu)成交割違約。 ( )

　　答案：正確

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　　111手續(xù)費、稅金等各項費用不得從會員的結(jié)算準(zhǔn)備金中直接扣劃。 ( )

　　答案：錯誤

　　112交易所可采用征購和競賣的方式處理違約事宜，違約會員應(yīng)負(fù)責(zé)承擔(dān)由此引起的損失和費用。 ( )

　　答案：正確

　　113強行平倉的價格通過市場交易形成或交易所制定。( )

　　答案：錯誤

　　114在期貨市場中，商品期貨通常都采用實物交割方式，金融期貨則采用現(xiàn)金交割方式。 ( )

　　答案：錯誤

　　115當(dāng)每日結(jié)算后客戶保證金低于期貨交易所規(guī)定的交易保證金水平時，期貨經(jīng)紀(jì)公司按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式通知客戶追加保證金。 ( )

　　答案：正確

　　116會員如對結(jié)算結(jié)果有異議，應(yīng)在第二天開市前一小時內(nèi)以書面形式通知交易所。

　　答案：錯誤

　　117滾動交割是除了在交割月份的最后交易日過后對所有到期合約全部配對交割外，在交割月前一個月第一交易日至交割月最后交易日之間的規(guī)定時間也可進行交割的交割方式o ( )

　　答案：錯誤

　　118用標(biāo)準(zhǔn)倉單期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨，要考慮倉單提前交?收所節(jié)省的利息和儲存等費用。 ( )，

　　答案：正確

　　119在集合竟價中，交易系統(tǒng)分別對所有有效的買人申報按申報價由低到高的順序排列，申報價相同的按照進入系統(tǒng)的時間先后排列;所有有效的賣出申報按申報價由高到低的順序排列，申報價相同的按照進入系統(tǒng)的時間先后排列。 ( )

　　答案：錯誤

　　120客戶既未對交易結(jié)算單記載事項確認(rèn)，也未提出異議的，視為對交易結(jié)算單的確認(rèn)。 ( )

　　答案：正確

　　121每日結(jié)算后，當(dāng)會員的結(jié)算保證金低于交易所規(guī)定的最低保證金時，交易所要按規(guī)定方式通知會員追加保證金，會員不能按時追加保證金時，交易所應(yīng)對會員全部持倉強行平倉o( )

　　答案：錯誤

　　123期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨是指持有方向相反的同一月份合約的會員(客戶)協(xié)商一致并向交易所提出申請，獲得交易所批準(zhǔn)后，分別將各自持有的合約按交易所規(guī)定的價格由交易所代為平倉，同時按m方協(xié)議價格進行與期貨合約標(biāo)的物數(shù)量相當(dāng)、品種相同、方向相同的倉單的交換行為。 ( )

　　124交易所可根據(jù)經(jīng)紀(jì)會員的注冊資本和經(jīng)營情況調(diào)整其限女?dāng)?shù)額，對于注冊資本金額或交易金額較大的經(jīng)紀(jì)會員可增加限倉數(shù)額。經(jīng)紀(jì)會員的限倉數(shù)額，由交易所每半年核定一次。( )

　　答案：正確

　　125所謂下單，是指客戶在每筆交易前向交易所下達(dá)交易指令，說明擬買賣合約的種類、數(shù)量、價格等行為。 ( )

　　答案：錯誤

　　126上海期貨交易所的交割結(jié)算價，則是該合約自交割月份第一個交易日起至最后交易日所有結(jié)算價的加權(quán)平均價。( )

　　答案：錯誤

　　127客戶開戶時應(yīng)由經(jīng)紀(jì)會員按交易所統(tǒng)一的編碼規(guī)則進行編號，一戶一碼，但可以混碼交易。 ( )

　　答案：錯誤

　　128交易保證金是指會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是未被合約占用的保證金。 ( )

　　答案：錯誤

　　129因信息經(jīng)營機構(gòu)或公眾媒體轉(zhuǎn)發(fā)即時交易行情信息發(fā)生故障，影響會員或客戶正常交易的，交易所不承擔(dān)責(zé)任。( )

　　答案：正確

　　130交易所可以根據(jù)不同期貨品種的具體情況，分別確定每一品種每一月份合約的限倉數(shù)額。 ( )

　　答案：正確

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