2012期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)第二章重點(diǎn)試題及答案(3)

2012期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)第二章重點(diǎn)試題及答案(3)

　　三、判斷題

　　1. 結(jié)算機(jī)構(gòu)的替代作用，使得期貨交易具有獨(dú)特的以對(duì)沖平倉(cāng)方式免除合約履行義務(wù)的機(jī)制。()答案：正確

　　2. 我國(guó)期貨交易所會(huì)員主要是由自然人和境內(nèi)登記注冊(cè)的法人組成。()答案：錯(cuò)誤

　　3. 公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)。()答案：正確

　　4. 全國(guó)統(tǒng)一的結(jié)算公司可以為新的金融衍生品種的推出打基礎(chǔ)。()答案：正確

　　5. 一般情況下，結(jié)算會(huì)員收到通知后必須在次日交易所開(kāi)市前將保證金交齊，否則不能參與次日的交易。()答案：正確

　　6. 我國(guó)《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部，必須經(jīng)期貨交易所會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)。()答案：錯(cuò)誤

　　7. 公司制期貨交易所股東可以直接參與交易所場(chǎng)內(nèi)交易。答案：錯(cuò)誤

　　8. 英國(guó)的國(guó)際商品結(jié)算公司不僅為英國(guó)本土的數(shù)家期貨交易所提供結(jié)算服務(wù)，還為大多數(shù)英聯(lián)邦國(guó)家和地區(qū)的期貨交易所提供結(jié)算服務(wù)。()答案：正確

　　9. 期貨交易所會(huì)員資格不得買(mǎi)賣(mài)。()答案：錯(cuò)誤

　　10. 會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)有權(quán)對(duì)期貨交易所的合并、分立、解散和清算方案作出決策。()答案：錯(cuò)誤

　　11. 公司制期貨交易所是經(jīng)營(yíng)交易市場(chǎng)的股份有限公司，是以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人。()答案：正確

　　12. 我國(guó)期貨交易所的會(huì)員只能是境內(nèi)登記注冊(cè)的法人。答案：正確

　　13. 在我國(guó)，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立營(yíng)業(yè)部，必須經(jīng)期貨交易所總經(jīng)理審批。()答案：錯(cuò)誤

　　14. 公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)。()答案：錯(cuò)誤

　　15. 會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)由出資額最多者擔(dān)任。()答案：錯(cuò)誤

　　16. 會(huì)員制期貨交易所的資金來(lái)源于當(dāng)年的盈利和會(huì)員每年上繳的年會(huì)費(fèi)。()答案：正確

　　17. 我國(guó)結(jié)算機(jī)構(gòu)是交易所的一個(gè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)，因此作為交易所的會(huì)員既是交易會(huì)員，也是結(jié)算會(huì)員。() 答案：正確

　　18. 期貨市場(chǎng)交易雙方的違約風(fēng)險(xiǎn)完全由結(jié)算機(jī)構(gòu)承擔(dān)，交易者不需要了解對(duì)方的資信狀況。() 答案：正確

　　19. 我國(guó)期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)由會(huì)員大會(huì)提名，然后再由理事會(huì)選舉產(chǎn)生。()答案：錯(cuò)誤

　　20. 會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是監(jiān)事會(huì)。()答案：錯(cuò)誤

　　21. 期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部的民事責(zé)任應(yīng)由經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)。答案：正確

　　22. 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)部的主要職能是，負(fù)責(zé)與結(jié)算所、客戶(hù)間交易記錄的核對(duì)，客戶(hù)保證金及盈虧的核算，風(fēng)險(xiǎn)控制。答案：錯(cuò)誤

　　23. 在我國(guó)，期貨合約的設(shè)計(jì)工作由中國(guó)證監(jiān)會(huì)完成。答案：錯(cuò)誤

　　24. 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)交易部的主要職能是，負(fù)責(zé)收取保證金，監(jiān)督、審查客戶(hù)的保證金賬戶(hù)，密切注視客戶(hù)一般財(cái)務(wù)狀況的變動(dòng)。()答案：錯(cuò)誤

　　25. 由于公司制期貨交易所存在弊端，所以會(huì)員制已成為全球交易所發(fā)展的一個(gè)新方向。()答案：錯(cuò)誤

　　26. 公司制期貨交易所是以營(yíng)利為目的，股東可以將所獲利益進(jìn)行分配。()答案：正確

　　27. 公司制期貨交易所在交易中完全中立。()答案：正確

　　28. 1883年美國(guó)成立了結(jié)算協(xié)會(huì)，向芝加哥期貨交易所的會(huì)員提供對(duì)沖工具，這是世界歷史上首次出現(xiàn)的現(xiàn)代意義上的結(jié)算機(jī)構(gòu)。()答案：錯(cuò)誤

　　29. 目前我國(guó)的期貨結(jié)算部門(mén)是交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)。答案：正確

　　30. 期貨交易的盈虧結(jié)算包括平倉(cāng)盈虧結(jié)算和持倉(cāng)盈虧結(jié)算。()答案：正確

　　31. 目前我國(guó)的期貨結(jié)算部門(mén)完全獨(dú)立于期貨交易所。答案：錯(cuò)誤

　　32. 公司制期貨交易所法人首先適用公司法的規(guī)定，只有在公司法未作規(guī)定的情況下，才適用民法的一般規(guī)定。()答案：正確

　　33. 會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)無(wú)權(quán)參與審議批準(zhǔn)財(cái)務(wù)預(yù)算和決算方案。()答案：錯(cuò)誤

　　34. 一般情況下，結(jié)算會(huì)員收到追加保證金的通知后必須在當(dāng)日交易所收市前將保證金交齊，否則不能參與次日的交易。答案：錯(cuò)誤

　　35. 保證金制度是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制最根本、最重要的制度。()答案：正確

　　36. 平倉(cāng)盈虧結(jié)算是當(dāng)日平倉(cāng)的總值與原持倉(cāng)合約總值之和。()答案：錯(cuò)誤

　　37. 我國(guó)期貨交易所理事長(zhǎng)是期貨交易所的法定代表人。()答案：錯(cuò)誤

　　38. 會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)不能決定期貨交易所的合并或終止。() 答案：錯(cuò)誤

　　39. 目前我國(guó)的期貨結(jié)算部門(mén)是屬于獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。()答案：錯(cuò)誤

　　40. 我國(guó)期貨交易所的會(huì)員只能是境內(nèi)登記注冊(cè)的機(jī)構(gòu)。答案：錯(cuò)誤

　　41. 目前世界上大多數(shù)國(guó)家的期貨交易所都實(shí)行股份制。()答案：錯(cuò)誤

　　42. 目前我國(guó)的期貨結(jié)算部門(mén)是附屬于期貨交易所的相對(duì)獨(dú)立機(jī)構(gòu)。()答案：錯(cuò)誤

　　43. 我國(guó)《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)公司的主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格。()答案：正確

　　44. 期貨交易的結(jié)算大體上可以分為兩個(gè)層次：第一層是由結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員進(jìn)行結(jié)算;第二層是由會(huì)員根據(jù)結(jié)算結(jié)果對(duì)其所代理的客戶(hù)(即非結(jié)算會(huì)員)進(jìn)行結(jié)算。()答案：正確

　　45. 會(huì)員制期貨交易所為參加期貨交易活動(dòng)的會(huì)員在財(cái)務(wù)資信等方面提供一定程度的擔(dān)保。()答案：正確

　　46. 目前我國(guó)期貨交易所允許境外機(jī)構(gòu)成為會(huì)員。()答案：錯(cuò)誤

　　47. 漲跌停板制度是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制最根本、最重要的制度。()答案：錯(cuò)誤

　　48. 期貨交易所的盈虧結(jié)算就是指對(duì)平倉(cāng)盈虧進(jìn)行結(jié)算。答案：錯(cuò)誤

　　49. 會(huì)員制作為一種傳統(tǒng)的期貨交易所組織形式，已有150年的歷史。()答案：正確

　　50. 我國(guó)《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，必須經(jīng)期貨交易所會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)。()答案：錯(cuò)誤

　　51. 在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)放大時(shí)，期貨交易所可以干預(yù)期貨價(jià)格的走勢(shì)。()答案：錯(cuò)誤

　　52. 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)依法為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，其交易結(jié)果由客戶(hù)承擔(dān)。()答案：正確

　　53. 我國(guó)期貨交易所專(zhuān)門(mén)委員會(huì)對(duì)理事會(huì)直接負(fù)責(zé)。()答案：正確

　　54. 在我國(guó)，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立營(yíng)業(yè)部，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。()答案：正確

　　55. 期貨合約標(biāo)的商品的價(jià)格是由期貨交易所制定并實(shí)施的。()答案：錯(cuò)誤

　　56. 在我國(guó)，只有會(huì)員才能進(jìn)人期貨市場(chǎng)進(jìn)行期貨交易。()答案：正確

　　57. 期貨交易所結(jié)算機(jī)構(gòu)既是所有合約賣(mài)方的買(mǎi)方，同時(shí)也是所有合約買(mǎi)方的賣(mài)方。()答案：正確

　　58. 在我國(guó)，境內(nèi)登記注冊(cè)的法人在進(jìn)人期貨交易所進(jìn)行交易或者代理客戶(hù)交易之前，必須先取得該交易所的會(huì)員資格。答案：錯(cuò)誤

　　59. 會(huì)員制期貨交易所規(guī)定，繳納會(huì)員資格費(fèi)是取得會(huì)員資格的基本條件之一。()答案：正確

　　60. 會(huì)員制期貨交易所是實(shí)行自律性管理的非營(yíng)利性的會(huì)員制法人。()答案：正確

　　61. 在合約價(jià)格劇烈波動(dòng)時(shí)，結(jié)算機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)向會(huì)員發(fā)出追加保證金的通知。()答案：正確

　　62. 我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立的營(yíng)業(yè)部具有獨(dú)立的法人資格，并可承擔(dān)民事責(zé)任。()答案：錯(cuò)誤

　　63. 平倉(cāng)盈虧結(jié)算是當(dāng)日平倉(cāng)的總值與原持倉(cāng)合約總值的差額的結(jié)算。() 答案：正確

　　64. 目前世界上大多數(shù)國(guó)家的期貨交易所都實(shí)行會(huì)員制 答案：正確

　　65. 公司制期貨交易所不參與合約標(biāo)的物買(mǎi)賣(mài)，但按規(guī)定對(duì)參與交易者收取交易費(fèi)用。()答案：正確

　　66. 當(dāng)日平倉(cāng)合約的價(jià)格乘以數(shù)量與原持倉(cāng)合約價(jià)格乘以數(shù)量相減，結(jié)果為正則為盈利，結(jié)果為負(fù)則為虧損。() 答案：正確

　　67. 期貨經(jīng)紀(jì)公司必須為客戶(hù)提供交易履約擔(dān)保。()答案：錯(cuò)誤

　　68. 期貨交易所會(huì)員資格不得轉(zhuǎn)讓。()答案：錯(cuò)誤

　　69. 期貨交易所按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。()答案：正確

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