期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)

　　期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)$lesson$

　　中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔 2011〕 33 號

　　現(xiàn)公布《期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)》，自 2012年 5月 1日起施行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會

　　二○一一年十一月三日

　　第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范期貨公司營業(yè)部(以下簡稱營業(yè)部)的經(jīng)營活動，加強對營業(yè)部的監(jiān)督管理，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》(證監(jiān)會令第 43號)等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

　　第二條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)(以下簡稱派出機構(gòu))按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。

　　第二章 經(jīng)營條件

　　第三條 營業(yè)部應(yīng)當具備滿足 期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所，且營業(yè)場所符合以下條件：

　　(一)營業(yè) 場所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明;

　　(二)營業(yè)場所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定;

　　(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　營業(yè)部變更營業(yè)場所的，擬遷入營業(yè)場所應(yīng)當符合上述條件，并經(jīng)營業(yè)部所在地派出機構(gòu)批準。

　　第四條 營業(yè)部應(yīng)當具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且設(shè)施符合以下條件：

　　(一)營業(yè)部應(yīng)當配備 2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易;

　　(二)營業(yè)部應(yīng)當配備 2條以上具有錄音功能的電話線路;

　　(三)營業(yè)部應(yīng)當采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運行 4小時的供電時間;

　　(四)營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當符合有關(guān)監(jiān)管要求，保證運行安全和穩(wěn)定;

　　(五)營業(yè)部應(yīng)當設(shè)立投資者教育園地、現(xiàn)場開戶場地以及專門的財務(wù)和檔案室(柜室);

　　(六)營業(yè)部應(yīng)當配備滿足開戶管理要求的相關(guān)影像采集設(shè)備;

　　(七)營業(yè)部應(yīng)當配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施;

　　(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第五條 營業(yè)部應(yīng)當設(shè)立信息公示欄，且按照相關(guān)規(guī)定公示下列事項：

　　(一)中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址;

　　(二)期貨公司及營業(yè)部的投訴和服務(wù)電話;

　　(三)營業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業(yè)資格號等信息;

　　(四)提示投資者可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢期貨公司及營業(yè)部從業(yè)人員資格公示信息，通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和期貨交易相關(guān)的其他信息;

　　(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　上述信息發(fā)生變化的，營業(yè)部應(yīng)當于變化之日起 5個工作日內(nèi)對營業(yè)場所公示信息進行變更。

　　第六條 營業(yè)部負責人在任職前，應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。

　　期貨公司按照相關(guān)規(guī)定為取得任職資格的擬任營業(yè)部負責人辦理任職手續(xù)并報告相關(guān)派出機構(gòu)。

　　營業(yè)部負責人變更的，擬任負責人應(yīng)當具備任職資格，期貨公司按照相關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)。

　　第七條 營業(yè)部負責人應(yīng)當在營業(yè)部所在地實地履行職責， 全面負責營業(yè)部的日常經(jīng)營管理工作。

　　營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人，且不得在期貨公司總部兼任除董事以外的職務(wù)。

　　營業(yè)部負責人擬 連續(xù) 離崗 10個工作日以上的，期貨公司應(yīng)當臨時指定 1名符合營業(yè)部負責人任職條件的人員代為履行職責，并提前 5個工作日向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報告。營業(yè)部負責人 1年內(nèi)累計離崗時間超過 3個月的，期貨公司應(yīng)當更換營業(yè)部負責人，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，派出機構(gòu)可以要求期貨公司更換代為履職人員。

　　代為履職人員應(yīng)當實地履行職責，履職期間暫停管理公司的其他 事務(wù)。

　　第八條 營業(yè)部負責人擬自行離職的，應(yīng)當在離職前 1個月向期貨公司提出申請。期貨公司在接到營業(yè)部負責人離職申請之日起 5個工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報告，并在 3個月內(nèi)完成營業(yè)部負責人變更。

　　擬離職營業(yè)部負責人應(yīng)當切實履行職責直至營業(yè)部負責人變更手續(xù)完成。擬離職營業(yè)部負責人在完成變更手續(xù)前離職的，期貨公司應(yīng)當指定期貨公司經(jīng)理層人員代為履行職責，并在 5個工作日內(nèi)報告營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。

　　代為履職人員應(yīng)當實地履行職責，履職期間暫停管理公司的其他 事務(wù)。

　　第九條 營業(yè)部負責人離任的，期貨公司應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報告。期貨公司應(yīng)當對離任營業(yè)部負責人任職期間的合規(guī)經(jīng)營情況進行離任審計，公司總經(jīng)理、首席風險官對離任審計報告簽字確認。期貨公司應(yīng)當在營業(yè)部負責人離任之日起 3個月內(nèi)將離任審計報告報送營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。

　　第十條 期貨公司應(yīng)當建立營業(yè)部負責人強制休假與定期審計制度或者輪崗制度。

　　第十一條 營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當分工合理、職責明確，且崗位分工應(yīng)當符合以下要求：

　　(一)營業(yè)部應(yīng)當設(shè)立市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，確保前、中、后臺業(yè)務(wù)分開;

　　(二)營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當有專職的工作人員;

　　(三)營業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿足相關(guān)業(yè)務(wù)崗位的需要;

　　(四)營業(yè)部財務(wù)崗位工作人員具有會計從業(yè)資格證書;

　　(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。

　　第十二條 除營業(yè)部負責人外，營業(yè)部工作人員不得少于 5人;營業(yè)部從事期貨業(yè)務(wù)活動的工作人員應(yīng)當取得期貨從業(yè)資格。

　　第三章 內(nèi)部控制

　　第十三條 營業(yè)部各項內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，并報營業(yè)部所在地派出機構(gòu)備案。內(nèi)部控制制度包括以下項目：

　　(一)期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理及會計核算的管理制度;

　　(二)營業(yè)部 崗位職責及人員管理制度;

　　(三)營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度;

　　(四)營業(yè)部合同、印章及檔案管理制度;

　　(五)營業(yè)部市場營銷管理制度;

　　(六)營業(yè)部投資者回訪制度;

　　(七)營業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度;

　　(八)反洗錢制度;

　　(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他管理制度。

　　第十四條 營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同，為投資者開立賬戶前，應(yīng)當向投資者充分揭示期貨交易的風險，審慎評估投資者的財務(wù)狀況、期貨專業(yè)知識、交易經(jīng)驗、風險偏好和風險承受能力，不得誤導(dǎo)無投資意愿或無風險承受能力的投資者參與期貨交易。

　　投資者參與股指期貨交易的，營業(yè)部還應(yīng)當審查投資者是否滿足股指期貨投資者適當性制度的有關(guān)要求。

　　第十五條 營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同，為投資者開立賬戶時，應(yīng)當嚴格按照期貨市場統(tǒng)一開戶的要求，做好投資者身份核對、投資者影像資料留存、投資者期貨結(jié)算賬戶登記等工作。

　　第十六條 營業(yè)部應(yīng)當加強開戶及合同管理，開戶及合同管理應(yīng)當符合以下要求：

　　(一)營業(yè)部應(yīng)當指定專門的合同簽署人負責與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同，合同簽署人應(yīng)當獲得期貨公司的授權(quán);

　　(二)營業(yè)部應(yīng)當嚴格執(zhí)行期貨公司的期貨經(jīng)紀合同管理制度，建立期貨經(jīng)紀合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺賬;

　　(三)營業(yè)部應(yīng)當使用期貨公司連續(xù)編號、統(tǒng)一印制的期貨經(jīng)紀合同;

　　(四)營業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀合同應(yīng)當一式三份，期貨公司、營業(yè)部、投資者各執(zhí)一份，期貨經(jīng)紀合同內(nèi)容應(yīng)當填寫完整和規(guī)范;

　　(五)期貨公司應(yīng)當建立投資者開戶的二級復(fù)核制度，營業(yè)部相關(guān)責任人員應(yīng)當在開戶資料上簽字留痕;

　　(六)營業(yè)部應(yīng)當在投資者開戶完成 1個月內(nèi)，將投資者開戶資料文本報送至期貨公司總部，并留存相關(guān)資料文本或者電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機構(gòu)檢查;

　　(七)營業(yè)部應(yīng)當通過期貨公司總部統(tǒng)一為投資者申請交易編碼，分配資金賬戶，統(tǒng)一在期貨公司交易結(jié)算系統(tǒng)中維護投資者的開戶資料。

　　第十七條 期貨公司應(yīng)當建立統(tǒng)一的結(jié)算制度 ，期貨業(yè)務(wù)的結(jié)算由期貨公司總部統(tǒng)一進行，營業(yè)部不得承擔結(jié)算任務(wù)。

　　營業(yè)部應(yīng)當于每日收市后，核對投資者的電話委托交易及手工出入金等情況，向期貨公司核實存在的差異。

　　營業(yè)部應(yīng)當按照合同約定及期貨公司規(guī)定向投資者提供結(jié)算賬單。

　　第十八條 期貨公司應(yīng)當建立統(tǒng)一的風險管理制度，不斷健全、完善風險控制體系。

　　營業(yè)部履行部分風險控制職責的，期貨公司應(yīng)當直接管理營業(yè)部的風險管理人員。

　　第十九條 營業(yè)部投資者的交易指令必須通過期貨公司風險控制系統(tǒng)或者期貨公司風險控制人員進行事先風險控制。

　　營業(yè)部不得使用電話、交易所內(nèi)遠程終端等方式直接將投資者的交易指令傳送至期貨交易所場內(nèi)交易席位。

　　第二十條 期貨公司存在主、輔交易系統(tǒng)的，期貨公司應(yīng)當統(tǒng)一管理主、輔交易系統(tǒng)的風險控制，統(tǒng)一操作設(shè)置主、輔交易系統(tǒng)的風險控制參數(shù)。

　　營業(yè)部不得設(shè)置交易系統(tǒng)的相關(guān)參數(shù)。

　　第二十一條 期貨公司應(yīng)當建立統(tǒng)一追加保證金、統(tǒng)一強行平倉等風險管理制度，統(tǒng)一執(zhí)行相關(guān)的風險控制措施。

　　營業(yè)部應(yīng)當按照期貨公司的統(tǒng)一要求，協(xié)助開展風險控制相關(guān)工作。

　　第二十二條 營業(yè)部應(yīng)當執(zhí)行期貨公司統(tǒng)一的手續(xù)費政策。期貨公司統(tǒng)一設(shè)置投資者的手續(xù)費費率參數(shù)。

　　第二十三條 期貨公司對投資者實施動態(tài)風險監(jiān)控，每日進行風險測算。

　　營業(yè)部應(yīng)當按照期貨公司的統(tǒng)一要求，對經(jīng)常出現(xiàn)保證金不足、交易頻繁等重點投資者的風險狀況進行及時跟蹤與監(jiān)測，加強對投資者的風險管理。

　　第二十四條 期貨公司應(yīng)當加強對期貨保證金專用賬戶的管理，完善期貨保證金賬戶的設(shè)立、變更和撤銷手續(xù)。

　　期貨公司可以根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要對營業(yè)部保證金專用賬戶資金進行實時監(jiān)控。對不能進行實時監(jiān)控的營業(yè)部保證金專用賬戶，期貨公司總部應(yīng)當定期和不定期地進行檢查和壓力測試。

　　營業(yè)部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司總部統(tǒng)一管理和調(diào)撥，營業(yè)部無權(quán)調(diào)撥。

　　第二十五條 營業(yè)部應(yīng)當嚴格執(zhí)行期貨公司的出入金管理制度。

　　期貨公司統(tǒng)一管理投資者銀期轉(zhuǎn)賬出金操作。

　　營業(yè)部投資者通過非銀期轉(zhuǎn)賬方式出金的，應(yīng)當符合期貨保證金安全存管的相關(guān)規(guī)定，且投資者的出金需經(jīng)期貨公司總部財務(wù)、結(jié)算部門審核。

　　第二十六條 期貨公司對營業(yè)部實行統(tǒng)一的財務(wù)管理和會計核算，建立統(tǒng)一的財務(wù)管理和會計核算制度，明確期貨公司和營業(yè)部的職責與業(yè)務(wù)操作流程。

　　營業(yè)部自有資金由期貨公司統(tǒng)一管理與控制。

　　第二十七條 營業(yè)部數(shù)量超過 5家的，期貨公司應(yīng)當建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)財務(wù)軟件核算系統(tǒng)，加強對營業(yè)部的財務(wù)管理。

　　第二十八條 營業(yè)部根據(jù)期貨公司統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算制度的要求，承擔編制憑證等職能的，依據(jù)合法有效的會計原始憑證進行會計核算;營業(yè)部財務(wù)人員應(yīng)當審核原始憑證的合法性、真實性和完整性。

　　營業(yè)部根據(jù)期貨公司的憑證管理制度，需要將原始憑證和記賬憑證提交期貨公司的，應(yīng)當留存復(fù)印件或電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機構(gòu)檢查。

　　第二十九條 營業(yè)部應(yīng)當在財務(wù)室或相對隔離的財務(wù)柜室妥善保管財務(wù)印章和財務(wù)憑證等有關(guān)財務(wù)用品和資料。

　　營業(yè)部應(yīng)當建立財務(wù)印章和財務(wù)空白憑證的雙人管理和審批使用制度，并做好使用登記工作。

　　第四章 合規(guī)管理

　　第三十條 期貨公司應(yīng)當建立、完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，將營業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。

　　第三十一條 期貨公司合規(guī)檢查部門應(yīng)當每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進行 1次以上現(xiàn)場檢查，檢查包括以下事項：

　　(一)營業(yè)部負責人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況;

　　(二)營業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況;

　　(三)營業(yè)場所及設(shè)施合規(guī)情況;

　　(四)營業(yè)部內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況;

　　(五)期貨公司統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理及會計核算執(zhí)行情況;

　　(六)信息技術(shù)系統(tǒng)運行情況;

　　(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　第三十二條 期貨公司應(yīng)當在完成營業(yè)部合規(guī)檢查 10個工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報告營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。

　　期貨公司應(yīng)當留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年 3月底前將期貨公司上一年度對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構(gòu)。

　　第五章 監(jiān)督管理

　　第三十三條 營業(yè)部不符合本規(guī)定有關(guān)要求的，派出機構(gòu)應(yīng)當依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

　　第三十四條 營業(yè)部負責人自行離職未履行本規(guī)定第九條有關(guān)程序的，派出機構(gòu)可以依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施并將營業(yè)部負責人的行為記入誠信檔案。

　　第三十五條 派出機構(gòu)在對營業(yè)部負責人離任審計報告審查過程中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，應(yīng)當依據(jù)相關(guān)規(guī)定進行處理。

　　第三十六條 營業(yè)部所在地派出機構(gòu)可以根據(jù)營業(yè)部合規(guī)經(jīng)營的情況，要求期貨公司增加合規(guī)檢查次數(shù)。

　　第三十七條 派出機構(gòu)對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)、撤銷許可證等監(jiān)管措施的，應(yīng)當將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機構(gòu);營業(yè)部在上述事項發(fā)生后 3個工作日內(nèi)向期貨公司報告。

　　相關(guān)信息：

　　2012年期貨從業(yè)人員資格考試公告

　　2012年期貨從業(yè)資格考試招生簡章

　　期貨從業(yè)考試輔導(dǎo)課程熱招中

　　期貨從業(yè)資格在線試卷免費做

　　更多信息： 期貨考試頻道   期貨考試論壇