期貨《基礎知識》期貨從業(yè)人員管理辦法習題

　　v 單選題$lesson$

　　1.根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說法錯誤的是：( )

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會負責審核考試申請人的報考資格，無須報中國證監(jiān)會核準

　　B.從事期貨業(yè)務的機構可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務輔助人員，期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務

　　C.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協(xié)會給予行政處罰。

　　D.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律處分的，所在機構應當在10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會或其派出機構

　　參考答案：[C]

　　2.期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：[A]

　　v 判斷題

　　1.期貨業(yè)務輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書》，故無須報中國期貨業(yè)協(xié)會備案。

　　參考答案：[錯誤]

　　2.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。

　　參考答案：[正確]

　　v 多選題

　　1.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：( )

　　A.期貨交易所的高級管理人員

　　B.中國證監(jiān)會的期貨管理人員

　　C.在期貨、證券或相關業(yè)務管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員

　　D.從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員

　　參考答案：[AC]

　　2.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務的機構包括：( )

　　A.期貨經(jīng)紀公司

　　B.期貨交易廳

　　C.持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè)

　　D.期貨咨詢機構

　　參考答案：[ABCD]

　　3.參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件()。

　　A.年滿18周歲

　　B.具有完全民事行為能力

　　C.具有大專以上文化程度

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　參考答案：[ABD]

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