期貨《法律法規(guī)》期貨公司管理辦法習題

　　v 單選題$lesson$

　　1.投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。

　　A: 交易完成15日

　　B: 交易完成30日

　　C: 收到結(jié)算報告的當天

　　D: 期貨經(jīng)紀合同約定的時間

　　參考答案[D]

　　2.期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。

　　A: 3天

　　B: 3個工作日

　　C: 一周

　　D: 一個月

　　參考答案[B]

　　3.期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。

　　A: 與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書

　　B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

　　C: 挪用客戶保證金

　　D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

　　參考答案[B]

　　4.期貨經(jīng)紀公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

　　A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

　　B: 股東大會決定解散

　　C: 破產(chǎn)

　　D: 因合并或者分立需要解散

　　參考答案[C]

　　判斷題

　　1.投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。

　　參考答案[正確]

　　2.期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當兼顧期貨公司和客戶利益。

　　參考答案[錯誤]

　　多選題

　　1.根據(jù)《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：( )

　　A.期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前，應(yīng)當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內(nèi)容

　　B.期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令

　　C.期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理

　　D.期貨經(jīng)紀公司的財務(wù)會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進行

　　參考答案：[AD]

　　2.期貨經(jīng)紀公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具備( )條件。

　　A: 申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

　　B: 擬設(shè)營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格

　　C: 擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施

　　D: 期貨經(jīng)紀公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度

　　參考答案[BCD]

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