期貨從業(yè)人員資格多選模擬題(7)

　　31.下列屬于期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格條件的是()。

　　A: 注冊(cè)資本不低于人民幣1億元

　　B: 申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度，至少1年盈利

　　C: 每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元

　　D: 控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

　　參考答案[ACD]

　　32.期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估，視情況采取下列措施：()

　　A: 出具警示函

　　B: 對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話

　　C: 責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率

　　D: 提請(qǐng)董事會(huì)，撤銷高管人員職務(wù)

　　參考答案[ABC]

　　33.下列表述中，( )是正確的。

　　A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)

　　C: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

　　D: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

　　參考答案[AD]

　　34.我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨( )業(yè)務(wù)。

　　A: 投資基金

　　B: 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C: 咨詢、培訓(xùn)

　　D: 自營(yíng)

　　參考答案[BC]

　　35.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任;保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以( )代為承擔(dān)違約責(zé)任

　　A.客戶保證金 B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　C.自有資金 D.客戶準(zhǔn)備金

　　答案：[BC]

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