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期貨從業(yè)人員資格考試模擬題(5)

更新時間:2010-09-21 14:46:59 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  21.期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報( )備案。

  A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

  B: 本交易所會員大會

  C: 本交易所理事會

  D: 中國證監(jiān)會

  參考答案[D]

  22.根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》,以下說法錯誤的是:( )

  A.中國期貨業(yè)協(xié)會負責審核考試申請人的報考資格,無須報中國證監(jiān)會核準

  B.從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員,期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務(wù)

  C.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的,由中國期貨業(yè)協(xié)會給予行政處罰。

  D.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律處分的,所在機構(gòu)應(yīng)當在10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

  參考答案:[C]

  23.期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定,提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴重的,由中國期貨業(yè)協(xié)會在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  參考答案:[A]

  24. 首席風險官向()負責。

  A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

  B: 中國證監(jiān)會

  C: 期貨交易所

  D: 期貨公司董事會

  參考答案[D]

  25.首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為,應(yīng)先向()提出整改意見。

  A: 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責任人

  B: 期貨公司董事長或董事會

  C: 期貨公司股東大會

  D: 期貨公司監(jiān)事會

  參考答案[A]

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