期貨從業(yè)人員資格考試模擬題(5)
21.期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)( )備案。
A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B: 本交易所會(huì)員大會(huì)
C: 本交易所理事會(huì)
D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
參考答案[D]
22.根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》,以下說法錯(cuò)誤的是:( )
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)審核考試申請(qǐng)人的報(bào)考資格,無須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
B.從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員,期貨輔助人員不能對(duì)外開展業(yè)務(wù)
C.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的,由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予行政處罰。
D.期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的,所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)
參考答案:[C]
23.期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定,提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案:[A]
24. 首席風(fēng)險(xiǎn)官向()負(fù)責(zé)。
A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C: 期貨交易所
D: 期貨公司董事會(huì)
參考答案[D]
25.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為,應(yīng)先向()提出整改意見。
A: 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人
B: 期貨公司董事長(zhǎng)或董事會(huì)
C: 期貨公司股東大會(huì)
D: 期貨公司監(jiān)事會(huì)
參考答案[A]
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