期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則復(fù)習(xí)題(1)

　　v 單選題

　　1. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒(méi)有規(guī)定的是( )。

　　A: 職業(yè)紀(jì)律

　　B: 專業(yè)勝任能力

　　C: 職業(yè)品德

　　D: 職業(yè)創(chuàng)新能力

　　參考答案[D]

　　2.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織( )。

　　A: 崗位培訓(xùn)

　　B: 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　C: 分析師培訓(xùn)

　　D: 學(xué)歷教育

　　參考答案[B]

　　3.( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。

　　A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》

　　B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

　　C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

　　D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

　　參考答案[B]

　　4.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的( )原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　A: 公開、公平、公證

　　B: 公平、公證、公信

　　C: 公正、公開、公信

　　D: 公開、公平、公正

　　參考答案[D]

　　5.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)( )。

　　A: 及時(shí)向主管部門報(bào)告

　　B: 公平對(duì)待該投資者

　　C: 及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D: 了解投資者的投資目標(biāo)

　　參考答案[C]

　　6.期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于( )收取手續(xù)費(fèi)。

　　A: 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　B: 經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

　　C: 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　參考答案[B]

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