期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法練習(xí)題(2)
判斷題
1.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn),含客戶保證金。
參考答案[錯誤]
2.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過20%的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會排除機(jī)構(gòu)書面報告。
參考答案[正確]
3.期貨公司計算凈資本時,應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。
參考答案:[正確]
4.期貨公司計算凈資本時,不可以將“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險能力的負(fù)債項目加回。
參考答案:[錯]
多選題
1.期貨公司觸及風(fēng)險監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn),對公司進(jìn)行核實和評估,視情況采取下列措施:()
A: 出具警示函
B: 對公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話
C: 責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率
D: 提請董事會,撤銷高管人員職務(wù)
參考答案[ABC]
2.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn):()
A: 人民幣9000萬元
B: 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%
C: 人民幣3000萬元
D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%
參考答案[AB]
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