期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定課后小練習(xí)(2)

　　判斷題

　　1.期貨公司首席風(fēng)險官因故暫時不能履行職責(zé)的，可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)。

　　參考答案[錯誤]

　　2.首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務(wù)。

　　參考答案[錯誤]

　　3.期貨公司聘任首席風(fēng)險官的，必須經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

　　參考答案[正確]

　　4.首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。參考答案[正確]

　　多選題

　　1.首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)()。

　　A: 參加或列席與其履職相關(guān)的會議

　　B: 查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

　　C: 了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

　　D: 否決期貨公司董事會決議

　　參考答案[ABC]

　　2.首席風(fēng)險官不履行職責(zé)，證監(jiān)會可采取的措施包括( )。

　　A: 監(jiān)管談話

　　B: 出具警示函

　　C: 責(zé)令更換

　　D: 認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　參考答案[ABCD]