期貨基礎(chǔ)模擬試卷一及答案(16)

　　151. CME的3個(gè)月國(guó)債期貨合約成交價(jià)為92，這意味著該國(guó)債3個(gè)月的實(shí)際收益率為2%。( )

　　參考答案：×

　　解題思路：CME的3個(gè)月國(guó)債期貨合約成交價(jià)為92，意味著年貼現(xiàn)率為(100-92)%=8%，即3個(gè)月的貼現(xiàn)率為8%÷4=2%。

　　152. 股價(jià)指數(shù)期貨可以實(shí)物交割，也可以現(xiàn)金結(jié)算。( )

　　參考答案：×

　　解題思路：股價(jià)指數(shù)期貨只可以現(xiàn)金結(jié)算，不可以實(shí)物交割。

　　153. 在期貨期權(quán)交易中，期權(quán)買(mǎi)方必須繳納保證金。( )

　　參考答案：×

　　解題思路：在期貨期權(quán)交易中，期權(quán)賣(mài)方必須繳納保證金。

　　154. 理論上講，在期權(quán)交易中，賣(mài)方所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是有限的，而獲利的空間是無(wú)限的。( )

　　參考答案：×

　　解題思路：在期權(quán)交易中，買(mǎi)方所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是有限的，只付出期權(quán)費(fèi)，而獲利的空間是無(wú)限的。

　　155. 牛市看漲垂直套利期權(quán)組合主要運(yùn)用在看好后市，但是又缺乏足夠信心的情況下使用，它還可以降低權(quán)利金成本。( )

　　參考答案：√

　　156. 對(duì)沖基金往往采取私募合伙的形式，因其監(jiān)管較松，運(yùn)作最不透明，操作最為靈活。( )

　　參考答案：√

　　157. 投資者在購(gòu)買(mǎi)期貨投資基金時(shí)，向承銷(xiāo)商支付申購(gòu)傭金。傭金數(shù)量由投資者和承銷(xiāo)商協(xié)商決定，但最高不超過(guò)購(gòu)買(mǎi)基金單位總價(jià)值的1%。( )

　　參考答案：×

　　解題思路：投資者在購(gòu)買(mǎi)時(shí)將向承銷(xiāo)商支付申購(gòu)傭金，傭金數(shù)量由投資者和承銷(xiāo)商協(xié)商決定，但最高不超過(guò)購(gòu)買(mǎi)基金單位總價(jià)值的3%。

　　158. 投資管理人的分散化是指通過(guò)選擇具有不同理念、擅長(zhǎng)不同投資領(lǐng)域的CTA進(jìn)行分散化投資，這種分散化又稱為系統(tǒng)分散化。( )

　　參考答案：√

　　159. 管理當(dāng)局政策變動(dòng)過(guò)頻等因素導(dǎo)致的期貨市場(chǎng)不可控風(fēng)險(xiǎn)是屬于政策性風(fēng)險(xiǎn)。( )

　　參考答案：√

　　160. 美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)管理整個(gè)美國(guó)的期貨行業(yè)，包括一切期貨交易，但不管理在美國(guó)上市的國(guó)外期貨合約。( )

　　參考答案：×

　　解題思路：美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)管理整個(gè)美國(guó)國(guó)內(nèi)的期貨行業(yè)，范圍限于交易所、交易所會(huì)員和期貨經(jīng)紀(jì)商，包括一切期貨交易，同時(shí)還管理在美國(guó)上市的國(guó)外期貨合約。

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