環(huán)球網(wǎng)校期貨法律全真模擬試題二(8)

　　46. 全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向( )報告。

　　A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　B.期貨交易所

　　C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

　　D.期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)

　　答案：[BC]轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　47.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。

　　A. 中國證監(jiān)會 B.中國銀監(jiān)會

　　C.期貨交易所 D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　答案：[A C]

　　48.下列說法正確的有：

　　A.期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送或者補充更正;

　　B. 期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送或者補充更正;

　　C. 期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送或者補充更正;轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準(zhǔn)則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認定風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　答案：[AD]

　　49.下列用語的含義正確的有：( )

　　A.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金

　　B.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金

　　C. 負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權(quán)益

　　D負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權(quán)益

　　答案：[AC]轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　50.關(guān)于預(yù)計負債說法正確的有：( )

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認預(yù)計負債;

　　B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明;

　　C. 有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增加負債金額;

　　D. 有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。

　　答案：[ABD]轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　51. 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送( )的相關(guān)信息。

　　A.非結(jié)算會員 B.非結(jié)算會員客戶

　　C.全面結(jié)算會員 D. 全面結(jié)算會員客戶

　　答案：[AB]

　　52.關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表正確的做法有：

　　A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表;

　　B. 相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章;

　　C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風(fēng)險監(jiān)管報表;

　　D. 報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。

　　答案：[ABCD]轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　53.期貨公司在報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表時要注意：( )

　　A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表;

　　B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表;

　　C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表;

　　D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。

　　答案：[AC]

　　54.關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯誤的說法有：( )

　　A. 凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣600萬元;

　　B. 流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%;

　　C. 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D. 凈資本不得低于人民幣3000萬元。

　　答案：[AD]

　　55. 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：( )

　　A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書;

　　B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件;

　　C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件;

　　D.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書;轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　答案：[ABCD]

　　56.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細說明( )。

　　A原因. B.對公司的影響

　　C.解決問題的具體措施和期限 D. 還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報告

　　答案：[ABCD]

　　57.甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是( )。

　　A: 認定合同無效轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B: 公司承擔(dān)15萬元虧損

　　C: 甲某承擔(dān)15萬元虧損

　　D: 甲某承擔(dān)30萬元虧損

　　參考答案[AD]

　　58.下列說法正確的有：( )

　　A.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束;

　　B.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束;

　　C.經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)進行驗收;

　　D. 經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進行驗收。

　　答案：[A D]轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　59.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有( )。

　　A: 與會員資格相應(yīng)的會員資格費

　　B: 與會員資格相應(yīng)的會員交易席位

　　C: 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

　　D: 不得停止該會員交易席位的使用

　　參考答案[ABCD]

　　60.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：( )

　　A. 向公司出具警示函，并抄送其全體股東;

　　B. 對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平;

　　C. 要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響;

　　D. 責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。

　　答案：[ABCD]

·2010年期貨從業(yè)資格考試網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)招生簡章
·期貨從業(yè)資格考試歷年真題匯總

更多信息關(guān)注: 期貨從業(yè)資格考試頻道   期貨從業(yè)資格論壇