環(huán)球網(wǎng)校期貨法律全真模擬試題二(5)

　　二、多選題

　　1.期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，()。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　A.保證金制度

　　B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

　　C.漲跌停板制度

　　D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

　　參考答案[ABCD]

　　2.同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨。這些交易機(jī)制包括()。

　　A.采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易

　　B.可以買空和賣空轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的

　　D.保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的

　　參考答案[ACD]

　　3.期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括( )。

　　A: 參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

　　B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

　　C: 聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)

　　D: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　參考答案[ACD]

　　4.期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：()。

　　A.組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策

　　B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

　　C.對(duì)違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰

　　D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　參考答案[ABD]

　　5.期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括( )。

　　A: 健全性原則

　　B: 有效性原則轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C: 合理性原則

　　D: 相互制約原則

　　參考答案[ACD]

　　6.期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于()。

　　A.銀行存款

　　B.國(guó)債

　　C.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.中央銀行票據(jù)

　　參考答案[ABCD]

　　7.期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循()的原則。

　　A.公開

　　B.合理

　　C.有效

　　D.完全保障轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　參考答案[ABC]

　　8.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：( )

　　A.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　B.期貨交易廳

　　C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)

　　D.期貨咨詢機(jī)構(gòu)

　　參考答案[ABCD]

　　9.期貨投資者保障基金的資金來源包括()。

　　A.期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納

　　B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

　　D.追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

　　參考答案[ABCD]

　　10.關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)

　　B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告

　　C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。

　　D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用

　　參考答案[AC]轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　11.出現(xiàn)下列( )情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

　　A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

　　B: 交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全

　　C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)

　　D: 某會(huì)員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉單過程中成效不大

　　參考答案[ABC]

　　12.依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時(shí)會(huì)員大會(huì)召開條件的是：( )

　　A.三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議時(shí)

　　C.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)

　　D.理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

　　參考答案[B]

　　13. 在我國(guó)，交割倉庫不得有( )行為。

　　A: 出具虛假倉單

　　B: 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

　　C: 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　D: 參與期貨交易轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　參考答案[ABCD]

　　14.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實(shí)行每日結(jié)算制度，該制度是指：( )

　　A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)公司將當(dāng)日結(jié)算結(jié)果通知客戶

　　D.交易所通過結(jié)算確定當(dāng)日交易盈虧對(duì)會(huì)員保證金即時(shí)做出調(diào)整決定，實(shí)現(xiàn)每日無負(fù)債結(jié)算

　　參考答案：[ABCD]轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　15.根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：( )

　　A.期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開戶前，應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)處理

　　D.期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行

　　參考答案：[AD]

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