2009年期貨從業(yè)人員資格考試大綱

　　《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》考試大綱

　　第一章 期貨市場(chǎng)概述

　　第一節(jié) 期貨市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展

　　主要掌握：期貨交易的起源;期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易的關(guān)系;期貨交易的基本特征;期貨市場(chǎng)的發(fā)展;期貨交易在衍生品交易中的地位。

　　第二節(jié) 期貨市場(chǎng)的功能與作用

　　主要掌握：期貨市場(chǎng)的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能;期貨市場(chǎng)的作用。

　　第三節(jié) 中國(guó)期貨市場(chǎng)的發(fā)展歷程

　　主要掌握：中國(guó)期貨市場(chǎng)的建立;中國(guó)期貨市場(chǎng)的治理整頓;中國(guó)期貨市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展。

　　第二章 期貨市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)

　　第一節(jié) 期貨交易所

　　主要掌握：期貨交易所的性質(zhì)與職能;會(huì)員制與公司制;國(guó)內(nèi)期貨交易所的特點(diǎn)。

　　第二節(jié) 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　主要掌握：期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的性質(zhì)與職能、類型和結(jié)算體系狀況。

　　第三節(jié) 期貨中介機(jī)構(gòu)

　　主要掌握：期貨中介機(jī)構(gòu)的職能;期貨公司的性質(zhì)和作用;國(guó)內(nèi)的介紹經(jīng)紀(jì)商;美國(guó)期貨中介機(jī)構(gòu)類型。

　　第四節(jié) 期貨投資者

　　主要掌握：期貨市場(chǎng)投資者的分類、特點(diǎn)及其相互關(guān)系;國(guó)際期貨市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者的構(gòu)成狀況。

　　第三章 期貨合約與期貨品種

　　第一節(jié) 期貨合約

　　主要掌握：期貨合約的概念、主要條款及設(shè)計(jì)依據(jù)。

　　第二節(jié) 期貨品種

　　主要掌握：期貨品種的分類;國(guó)際主要期貨品種。

　　第三節(jié) 我國(guó)期貨市場(chǎng)主要期貨合約

　　主要掌握：我國(guó)各期貨交易所的期貨品種及相關(guān)期貨合約。

　　第四章 期貨交易制度與期貨交易流程

　　第一節(jié) 期貨交易制度

　　主要掌握：期貨交易制度及相關(guān)內(nèi)容。

　　第二節(jié) 期貨交易流程——開(kāi)戶與下單

　　主要掌握：期貨交易流程;開(kāi)戶的程序及相關(guān)文件;交易指令的內(nèi)容;常用交易指令;下單方式。

　　第三節(jié) 期貨交易流程——競(jìng)價(jià)

　　主要掌握：期貨交易的競(jìng)價(jià)方式;成交回報(bào)與確認(rèn)。

　　第四節(jié) 期貨交易流程——結(jié)算

　　主要掌握：期貨結(jié)算的概念、程序、公式與應(yīng)用。

　　第五節(jié) 期貨交易流程——交割

　　主要掌握：交割的作用;實(shí)物交割方式與交割結(jié)算價(jià)的確定;實(shí)物交割的流程;標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單及其生成、流通和注銷(xiāo);實(shí)物交割違約的處理;現(xiàn)金交割;期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易。

　　第五章 期貨行情分析

　　第一節(jié) 期貨行情解讀

　　主要掌握：期貨價(jià)格、交易量、持倉(cāng)量的分析和三者關(guān)系。

　　第二節(jié) 行情分析方法

　　主要掌握：基本分析法和技術(shù)分析法的概念與特點(diǎn)。

　　第三節(jié) 基本分析法

　　主要掌握：基本分析法的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理;供給、需求對(duì)價(jià)格的影響;其它影響價(jià)格的因素。

　　第四節(jié) 技術(shù)分析法

　　主要掌握：技術(shù)分析的主要理論;趨勢(shì)分析、形態(tài)分析、主要指標(biāo)分析。

　　第六章 套期保值

　　第一節(jié) 套期保值概述

　　主要掌握：套期保值概念、原理與操作原則;套期保值者特點(diǎn)與作用。

　　第二節(jié) 基差

　　主要掌握：基差的概念;正向市場(chǎng)、持倉(cāng)費(fèi);反向市場(chǎng);基差的變動(dòng)。

　　第三節(jié) 套期保值種類及應(yīng)用

　　主要掌握：套期保值的種類及適用對(duì)象和范圍;套期保值的應(yīng)用;套期保值效果與基差變動(dòng)關(guān)系。

　　第四節(jié) 基差交易和套期保值交易的發(fā)展

　　主要掌握：基差交易的定義、分類及應(yīng)用;套期保值交易的發(fā)展。

　　第七章 期貨投機(jī)與套利交易

　　第一節(jié) 期貨投機(jī)

　　主要掌握：期貨投機(jī)定義;期貨投機(jī)與套期保值以及股票投機(jī)的區(qū)別;期貨投機(jī)的作用、原則與方法;期貨投機(jī)者類型。

　　第二節(jié) 期貨套利概述

　　主要掌握：套利、期現(xiàn)套利、價(jià)差交易的概念;價(jià)差交易的分類;套利與期貨投機(jī)區(qū)別;套利的作用。

　　第三節(jié) 期現(xiàn)套利

　　主要掌握：期現(xiàn)套利的概念及其應(yīng)用。

　　第四節(jié) 價(jià)差套利

　　主要掌握：價(jià)差的計(jì)算;價(jià)差的變化;套利交易指令;價(jià)差交易的盈虧計(jì)算;各種價(jià)差套利的操作;套利的分析方法。

　　第八章 金融期貨

　　第一節(jié) 金融期貨概述

　　主要掌握：金融期貨的產(chǎn)生、特點(diǎn)及發(fā)展現(xiàn)狀。

　　第二節(jié) 外匯期貨

　　主要掌握：外匯的概念;匯率及其標(biāo)價(jià)方法;外匯風(fēng)險(xiǎn);外匯期貨現(xiàn)狀;外匯期貨合約;外匯期貨套期保值交易的種類及其應(yīng)用。

　　第三節(jié) 利率期貨

　　主要掌握：利率期貨的概念及種類;利率期貨的標(biāo)的;利率期貨的報(bào)價(jià)及交割方式;利率期貨套期保值交易的種類及其應(yīng)用。

　　第四節(jié) 股指期貨和股票期貨

　　主要掌握：股票指數(shù)的編制方法;國(guó)際上主要的股票指數(shù);股指期貨合約及主要條款;股票期貨與股票期貨合約。

　　第五節(jié) 股指期貨套期保值和期現(xiàn)套利交易

　　主要掌握：ß系數(shù)的含義及計(jì)算;股指期貨套期保值種類及應(yīng)用;股指期貨合約的理論價(jià)格;股指期貨期現(xiàn)套利種類及應(yīng)用;交易成本及無(wú)套利區(qū)間。

　　第九章 期權(quán)與期權(quán)交易

　　第一節(jié) 期權(quán)與期權(quán)合約

　　主要掌握：期權(quán)的含義及特點(diǎn);期權(quán)的分類及各類期權(quán)的概念;期貨期權(quán)合約的主要內(nèi)容;權(quán)利金、執(zhí)行價(jià)格;期貨期權(quán)與期貨的關(guān)系。

　　第二節(jié) 期權(quán)價(jià)格

　　主要掌握：期權(quán)價(jià)格的組成及影響因素;內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值;實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)、平值期權(quán)。

　　第三節(jié) 期貨期權(quán)交易

　　主要掌握：交易指令的內(nèi)容;期權(quán)交易的了結(jié)方式。

　　第四節(jié) 期權(quán)交易的基本策略

　　主要掌握：期權(quán)交易的基本策略、運(yùn)用及分析。

　　第十章 期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與管理

　　第一節(jié) 期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

　　主要掌握：期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特征、類型。

　　第二節(jié) 期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度與機(jī)構(gòu)

　　主要掌握：我國(guó)期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系;期貨市場(chǎng)監(jiān)管與自律機(jī)構(gòu)的組成及各自的監(jiān)管職責(zé)。

　　第三節(jié) 期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理

　　主要掌握：交易所主要風(fēng)險(xiǎn)源及防范;期貨公司主要風(fēng)險(xiǎn)類型及防范;(機(jī)構(gòu))投資者的風(fēng)險(xiǎn)及防范。

　　《期貨法律法規(guī)》考試大綱

　　1 、期貨交易管理?xiàng)l例

　　2 、期貨交易所管理辦法

　　3 、期貨公司管理辦法

　　4 、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法

　　5 、期貨從業(yè)人員管理辦法

　　6 、期貨投資者保障基金管理暫行辦法

　　7 、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)

　　8 、關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知

　　9 、關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知

　　10 、關(guān)于發(fā)布《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的通知

　　11 、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)

　　12 、中華人民共和國(guó)刑法修正案

　　13 、中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)摘選

　　14 、最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定

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