2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(6-2)

12、期貨經(jīng)紀公司有下列（  ）變更情形，由中國證監(jiān)會派出機構核準，報中國證監(jiān)會備案。
A、        變更法定代表人          
B、修改章程
C、變更住所或者營業(yè)場所    
D、變更持有期貨經(jīng)紀公司10％以上股權或者擁有實際控制權的股東
參考答案：A、C、D

13、當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職責時，由（   ）代其履行職責：
   A、第一副總經(jīng)理                 B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理
   C、總經(jīng)理指定的高層管理人員     D、理事會決定臨時代理的人員
參考答案：B

14、期貨交易所應在（   ）向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告：
   A、每一季度結束后30日內(nèi)
   B、每一年度結束后3個月內(nèi)
   C、每一年度結束后60日內(nèi)
   D、每一季度結束后30日內(nèi)和每一年度結束后60日內(nèi)
參考答案：B
15、《期貨交易所管理辦法》自（   ）起施行，1999年8月31日發(fā)布的老辦法同時廢止。                                        
   A、2001年10月1日
   B、2002年7月1日
   C、2002年10月1日
   D、2002年5月1日
參考答案：B

16、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，除期貨交易所外，（   ）可以決定采取延遲開市、暫停交易等必要的風險處置措施。
   A、中國證監(jiān)會                         B、中國期貨業(yè)協(xié)會
   C、期貨交易所                         D、中國證監(jiān)會派出機構
參考答案：A

17、下列期貨經(jīng)紀公司高級管理人員應當具備的條件中錯誤的是：
   A、身體狀況良好
   B、具有良好的職業(yè)道德
   C、從事期貨、證券工作5年以上
   D、取得期貨從業(yè)人員資格
參考答案：C
 
18、下列說法正確的是（ ）：
   A、中國證監(jiān)會對經(jīng)紀公司高管人員任職資格予以核準后，中國期貨業(yè)會將向核準通過的人員頒發(fā)《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格證書》
   B、中國證監(jiān)會派出機構依照《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的任職資格進行審核與管理
   C、中國證監(jiān)會負責期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格的審核與管理工作
   D、中國證監(jiān)會對期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格的審核、管理工作包括：任職資格的審核與確認、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消、離任審計工作以及其他相關事宜
參考答案：C

19、如果期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，中國證監(jiān)會將（）：               
   A、暫停其期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格，并予以公布
   B、對該高管人員進行處罰
   C、注銷其期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格，并予以公布
   E、對該高管人員所在公司進行提示
參考答案：C

20、下列說法正確的是（ ）：
   A、期貨經(jīng)紀公司應當向客戶說明《期貨經(jīng)紀合同》所有條款的主要含義，并向客戶提示其所負的說明義務
   B、客戶在確認已經(jīng)理解了合同主要條款的含義后方可與期貨經(jīng)紀公司簽訂合同
   C、期貨經(jīng)紀公司應當在公司總部備置期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務規(guī)則及其細則等相關文件供客戶查詢
   D、客戶有權向期貨經(jīng)紀公司詢問期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務規(guī)則及其細則等相關規(guī)則的含義，期貨經(jīng)紀公司對于客戶的詢問有解釋的義務
參考答案：D