2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(4-5)

41.     下列關于證券商經(jīng)營期貨交易業(yè)務之敘述，何者正確？

　Ａ證券商兼營期貨經(jīng)紀業(yè)務者，得申請經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務

�。伦C券商兼營期貨經(jīng)紀業(yè)務之分支機構，得申請經(jīng)營期貨自營業(yè)務

�。蒙暾垶槠谪浗灰纵o助人，以經(jīng)營證券業(yè)務者為限

�。囊陨辖苑�

42.     期貨商委托期貨交易輔助人辦理開戶作業(yè)時，需

�。两桓妒芡衅跫s書及風險預告書予期貨交易人

�。缕谪浗灰兹隧毺顚懣蛻袈暶鲿�說明期貨業(yè)務員已告知其權利與義務

�。闷谪浗灰纵o助人須將開戶數(shù)據(jù)轉送給期貨商

�。囊陨辖允�

43.     期貨交易輔助人之分支機構，依法應繳存多少營業(yè)保證金？

　Ａ一百萬元�。挛灏偃f元�。枚�百萬元�。囊磺�萬元

44.     美國期貨市場之自律組織包括1.期貨交易所2.全美期貨協(xié)會(NFA)3. 商品期貨管理委員會(CFTC)4.期貨結算機構

�。�1234�。�123 �。�124 Ｄ234

45.     針對期貨交易人之管理，美國CFTC特別制定了何種制度？

�。痢竿顿Y人部位限制」（PositionLimited）�。隆妇揞~申報限制」（LargePositionReport）Ｃ以上皆是�。囊陨辖苑�

46.     下列何者不正確？

�。撩绹�期貨交易之依據(jù)法令為商品交易法，期貨主管機關為商品期貨管理委員會

�。旅绹�期貨交易所和全國期貨公會是兩大自律組織

�。妹绹�商品期貨管理委員會共計五人

�。闹挥衅谪浗�(jīng)紀商(FCM)、期貨交易顧問(CTA)、期貨基金經(jīng)理人(CPO)應加入全國期貨公會

47.     依商品交易法之規(guī)定，具有混合性質(zhì)之投資工具當超過（）的契約價值或契約價值變動是由于該商品期貨特性時，該契約屬CFTC管轄

�。�20％　Ｂ30％�。�40％　Ｄ50％

48.     日本商品期貨交易之主管法規(guī)為

�。两鹑谄谪浗灰追ā。伦C券交易法�。蒙唐方灰姿�法�。囊陨辖苑�

49.     有關日本商品期貨交易所，其組織形態(tài)

�。翞闋I利性之公司組織�。聻榉菭I利性之公司組織�。脼榉菭I利性之會員組織　Ｄ以上皆非

50.               有關日本商品期貨經(jīng)紀商，下列何者有誤？

�。辽唐菲谪浗�(jīng)紀商沒有分類　Ｂ商品期貨經(jīng)紀商分為二類

�。蒙唐菲谪浗�(jīng)紀商依種類之不同凈資產(chǎn)要求亦不相同　Ｄ以上皆非