2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(4-5)

41.     下列關于證券商經營期貨交易業(yè)務之敘述，何者正確？

?。磷C券商兼營期貨經紀業(yè)務者，得申請經營期貨交易輔助業(yè)務

?。伦C券商兼營期貨經紀業(yè)務之分支機構，得申請經營期貨自營業(yè)務

　Ｃ申請為期貨交易輔助人，以經營證券業(yè)務者為限

?。囊陨辖苑?/SPAN>

42.     期貨商委托期貨交易輔助人辦理開戶作業(yè)時，需

?。两桓妒芡衅跫s書及風險預告書予期貨交易人

　Ｂ期貨交易人須填寫客戶聲明書說明期貨業(yè)務員已告知其權利與義務

?。闷谪浗灰纵o助人須將開戶數據轉送給期貨商

　Ｄ以上皆是

43.     期貨交易輔助人之分支機構，依法應繳存多少營業(yè)保證金？

　Ａ一百萬元?。挛灏偃f元　Ｃ二百萬元?。囊磺f元

44.     美國期貨市場之自律組織包括1.期貨交易所2.全美期貨協會(NFA)3. 商品期貨管理委員會(CFTC)4.期貨結算機構

?。?/SPAN>1234?。?/SPAN>123 ?。?/SPAN>124 Ｄ234

45.     針對期貨交易人之管理，美國CFTC特別制定了何種制度？

?。痢竿顿Y人部位限制」（PositionLimited）　Ｂ「巨額申報限制」（LargePositionReport）Ｃ以上皆是?。囊陨辖苑?/SPAN>

46.     下列何者不正確？

?。撩绹谪浗灰字罁顬樯唐方灰追?，期貨主管機關為商品期貨管理委員會

?。旅绹谪浗灰姿腿珖谪浌珪莾纱笞月山M織

?。妹绹唐菲谪浌芾砦瘑T會共計五人

　Ｄ只有期貨經紀商(FCM)、期貨交易顧問(CTA)、期貨基金經理人(CPO)應加入全國期貨公會

47.     依商品交易法之規(guī)定，具有混合性質之投資工具當超過（）的契約價值或契約價值變動是由于該商品期貨特性時，該契約屬CFTC管轄

?。?/SPAN>20％?。?/SPAN>30％　Ｃ40％?。?/SPAN>50％

48.     日本商品期貨交易之主管法規(guī)為

?。两鹑谄谪浗灰追ā。伦C券交易法?。蒙唐方灰姿ā。囊陨辖苑?/SPAN>

49.     有關日本商品期貨交易所，其組織形態(tài)

?。翞闋I利性之公司組織?。聻榉菭I利性之公司組織　Ｃ為非營利性之會員組織?。囊陨辖苑?/SPAN>

50.               有關日本商品期貨經紀商，下列何者有誤？

?。辽唐菲谪浗浖o商沒有分類　Ｂ商品期貨經紀商分為二類

?。蒙唐菲谪浗浖o商依種類之不同凈資產要求亦不相同?。囊陨辖苑?/SPAN>