2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(3-4)

(Ｃ)31.有關(guān)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之?dāng)⑹觯握哂姓`：　

(Ａ)組織型態(tài)為股份有限公 司

(Ｂ)最低實(shí)收資本額十億元　

(Ｃ)應(yīng)存入五千萬元之設(shè)立保證金　

(Ｄ)原則上應(yīng)于六個(gè)月內(nèi)完成設(shè)立登記，并申請(qǐng)核發(fā)許可證照。

(Ｃ)32.有關(guān)期貨交易所應(yīng)提存營業(yè)保證金，何者正確：　

(Ａ)應(yīng)向銀行繳存　　　　

(Ｂ)金額為六千萬元　

(Ｃ)得以現(xiàn)金，政府債券或金融債券繳存　

(Ｄ)以上皆非。

(Ａ)33.下列何種人員非期貨交易所之業(yè)務(wù)人員：　

(Ａ)期貨交易之受托買賣　

(Ｂ)期貨交易契約之設(shè)計(jì)與研究

(Ｃ)期貨集中市場保證金及權(quán)利金之作業(yè)　

(Ｄ)會(huì)員或期貨商財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)之查核。

(Ｄ)34.期貨交易所應(yīng)于營業(yè)處所備置何種文件，供主管機(jī)關(guān)調(diào)閱查核：　

(Ａ)期貨交易所交易之契約規(guī)格　

(Ｂ)保證金、權(quán)利金作業(yè)相關(guān)文件　

(Ｃ) 對(duì)會(huì)員或期貨商財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)查核之報(bào)告文件　

(Ｄ)以上皆是。

(Ａ)35.期貨交易所遇有股東常會(huì)或會(huì)員大會(huì)承認(rèn)之年度財(cái)務(wù)報(bào)告與公告并向主
　　　管機(jī)關(guān)申報(bào)之年度財(cái)務(wù)報(bào)告不一致者，應(yīng)于事實(shí)發(fā)生之日起：　

(Ａ)二 日　

(Ｂ)三日　

(Ｃ)四日　

(Ｄ)五日公告并向主管機(jī)關(guān)申報(bào)。

(Ｄ)36.下列有關(guān)期貨交易所應(yīng)提出之財(cái)務(wù)報(bào)告期限，何者有誤？　

(Ａ)半年， 應(yīng)于年度終了二個(gè)內(nèi)提出

(Ｂ)年報(bào)應(yīng)于年度終了四個(gè)月內(nèi)提出　

(Ｃ) 上月份會(huì)計(jì)科目月計(jì)表應(yīng)于每月十日以前提出　

(Ｄ)交易量月報(bào)表應(yīng)于每月十日以前提出。

(Ｄ)37.公司制期貨交易所應(yīng)于每年盈余項(xiàng)下，至少提列：　

(Ａ)20％－30％　　　　

(Ｂ)15％－40％　

(Ｃ)30％－50％　

(Ｄ)30％－80％之特別盈余公積。

(Ｃ)38.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)取得或處分固定資產(chǎn)，每筆交易價(jià)額超過新臺(tái)幣：　

(Ａ) 三千萬元　

(Ｂ)四千萬元　

(Ｃ)五千萬元　

(Ｄ)六千萬元者，應(yīng)依所擬訂取得或處分固定資產(chǎn)處理程序辦理。

(Ｃ)39.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)首次應(yīng)提存新臺(tái)幣：　

(Ａ)一億元　

(Ｂ)二億元　

(Ｃ)三億元　

(Ｄ)四億元　作為賠償準(zhǔn)備金。

(Ｄ)40.若期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)第一季交割手續(xù)費(fèi)收入為五千萬元，該期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)于該季終了后十五日內(nèi)，應(yīng)繼續(xù)提列多少金額：　

(Ａ)五百萬元　

(Ｂ)八 百萬元　

(Ｃ)九百萬元