期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)部分試卷(12)

110.題干: 建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立（   ）。

A: 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

B: 風(fēng)險(xiǎn)控制小組

C: 專門的稽核監(jiān)督崗位

D: 監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事

參考答案[BCD]

111.題干: 關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是（  ）。

A: 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B: 期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

C: 期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%

D: 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

參考答案[ABD]

112.題干: 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（   ）。

A: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)

B: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位

C: 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

D: 不得停止該會(huì)員交易席位的使用

參考答案[ABCD]

113.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是（   ）。

A: 競業(yè)準(zhǔn)則

B: 專業(yè)勝任能力

C: 職業(yè)道德

D: 職業(yè)創(chuàng)新能力

參考答案[D]

114.題干: 為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。

A: 《中華人民共和國民法通則》

B: 《中華人民共和國刑法》

C: 《中華人民共和國合同法》

D: 《中華人民共和國民事訴訟法》

參考答案[ACD]

115.題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（    ）。

A: 誠實(shí)守信

B: 恪盡職守

C: 堅(jiān)持公開、公平、公正原則

D: 對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益

參考答案[ABCD]

116.題干: 以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（   ）。

A: 證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員

B: 期貨交易廳的高級(jí)管理人員

C: 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級(jí)管理人員

D: 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T

參考答案[BD]

117.題干: 以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項(xiàng)有（   ）。

A: 每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱及要求的其他信息

B: 必須設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門， 不能只設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理崗位

C: 建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

D: 必須建立合規(guī)審查部門，達(dá)不到部門規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位

參考答案[ACD]

118.題干: 關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格說法正確的是（   ）。

A: 由中國證監(jiān)會(huì)比照對(duì)期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)行審核

B: 由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

C: 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)意見要報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

D: 其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照《中國證監(jiān)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行

參考答案[BC]

119.題干: 某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（   ）。

A: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立1個(gè)

B: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立1個(gè)

C: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會(huì)掌握

D: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會(huì)掌握

參考答案[AD]