期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)部分試卷(6)

51.題干: 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當每年組織（  ）。

A: 崗位培訓

B: 后續(xù)職業(yè)培訓

C: 分析師培訓

D: 學歷教育

參考答案[B]

52.題干: 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（   ）。

A: 及時向主管部門報告

B: 公平對待該投資者

C: 及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風險

D: 了解投資者的投資目標

參考答案[C]

53.題干: 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的（   ）。

A: 雙方違約行為

B: 違背誠實信用原則的行為

C: 惡意進行磋商

D: 單方違約行為

參考答案[B]

54.題干: 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（  ）條件的，期貨公司應(yīng)當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。

A: 無權(quán)代理

B: 職務(wù)代理

C: 越權(quán)代理

D: 表見代理

參考答案[D]

55.題干: 期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應(yīng)承擔的賠償額（）。

A: 不超過50%

B: 不超過20%

C: 不超過80%

D: 不超過60%

參考答案[C]

56.題干: 期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員是指（  ）。

A: 資金大戶

B: 國外企業(yè)法人

C: 期貨中介機構(gòu)

D: 國內(nèi)非期貨經(jīng)紀企業(yè)法人

參考答案[D]

57.題干:  期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（   ）收取手續(xù)費。

A: 交易所規(guī)定標準

B: 經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準

C: 證監(jiān)會規(guī)定的標準

D: 期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的標準

參考答案[B]

58.題干: 某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因濫用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟擔保，而使公司遭受嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機關(guān)起訴，根據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（   ）。

A: 半年

B: 一年

C: 三年

D: 七年

參考答案[C]

59.題干: 申請期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格時，在向相關(guān)管理機構(gòu)報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人（  ）提供。

A: 所在期貨經(jīng)紀公司人事部門

B: 原工作單位保衛(wèi)部門

C: 原工作單位人事部門

D: 戶籍所在地派出所

參考答案[D]

60.題干: 下列(   )不屬于期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制應(yīng)遵循的原則。

A: 健全性原則

B: 合理性原則

C: 制度先行原則

D: 相互制約原則

參考答案[C]