期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)試卷(十五)

141.

題干: 全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。

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142.

題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運(yùn)作更加規(guī)范，經(jīng)營更加高效，內(nèi)部控制更加嚴(yán)密。

參考答案[正確]

143.

題干: 投資者的財務(wù)狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前不應(yīng)當(dāng)了解。

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144.

題干: 各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》的要求，設(shè)立運(yùn)作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實(shí)施行之有效、覆蓋所有風(fēng)險點(diǎn)的內(nèi)部控制機(jī)制。

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145.

題干: 期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。

參考答案[錯誤]

146.

題干: 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，根據(jù)損失大小來決定是否承擔(dān)責(zé)任。

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147.

題干: 任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

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148.

題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會通報。

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149.

題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時，由所在機(jī)構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會處理。

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150.

題干: 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)作出處理，并在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

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