期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)試卷(五)

題干: 以下期貨經紀公司的分支機構中，被我國法律明令禁止的形式有（ ）。

A: 營業(yè)部形式

B: 分公司形式

C: 合作經營的營業(yè)部

D: 中國證監(jiān)會許可的其他分支機構形式

參考答案[C]

42.

題干: 期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是（ ）。

A: 服務周到

B: 技能熟練

C: 誠實信用

D: 小心謹慎

參考答案[C]

43.

題干: 下列關于期貨經紀公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）。

A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B: 高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告

C: 經紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構備案

D: 期貨經紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

參考答案[C]

44.

題干: 期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款（ ）。

A: 1萬以上

B: 3萬以上

C: 1-3萬

D: 3萬以下

參考答案[C]

45.

題干: 境外期貨業(yè)務許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結算單、交易月結單等業(yè)務記錄應保存（ ）年。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 5

參考答案[C]

46.

題干: 持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)年檢合格，由（ ）在其境外期貨業(yè)務許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。

A: 國務院

B: 中國證監(jiān)會

C: 中國期貨業(yè)協(xié)會

D: 國家外匯管理局

參考答案[B]

47.

題干: 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務須經（ ）批準。

A: 中國證監(jiān)會

B: 國務院

C: 商務部

D: 國家外匯管理局

參考答案[B]

48.

題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權益。

A: 公開、公平、公證

B: 公平、公證、公信

C: 公正、公開、公信

D: 公開、公平、公正

參考答案[D]

49.

題干: 提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為不包括（ ）。

A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶

D: 開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系

參考答案[C]

50.

題干: 期貨經紀公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、( )、授權分責、監(jiān)督制約、財務核對相符原則。

A: 程序化

B: 系列化

C: 保密化

D: 精細化

參考答案[A]