期貨從業(yè)人員資格考試模擬試題（七）

1、 哪些人不能成為經(jīng)紀(jì)公司的客戶？
答：（1）無(wú)民事行為能力或限制民事行為能力的自然人；
（2）期貨監(jiān)管部門(mén)、期貨交易所的工作人員；
（3）本公司職工及其配偶、直系親屬；
（4）期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；
（5）金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān)
（6）未能提供法定代表人簽署的批準(zhǔn)文件的國(guó)有企業(yè)或者國(guó)有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)；
（7）單位委托開(kāi)戶未能提供委托授權(quán)文件的；
（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

2、 期貨交易有那些基本制度？
答：保證金制度、每日結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉(cāng)限額制度、大戶報(bào)告制度、實(shí)物交割制度強(qiáng)行平倉(cāng)制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度、信息披露制度。

3、 每日結(jié)算的含義是什么？
答：期貨交易的結(jié)算，是由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行的。期貨交易所實(shí)行每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，又稱“逐日盯市”，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時(shí)劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金。

4、 漲跌停板制度的含義及作用是什么？
答：含義----所謂漲跌停板制度，又稱每日價(jià)格最大波動(dòng)限制，即指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過(guò)該漲跌停板的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。
作用----制定漲跌停板制度，是因?yàn)槊咳战Y(jié)算制度只能將風(fēng)險(xiǎn)控制在一個(gè)交易日內(nèi)，如果在交易日之內(nèi)的期貨價(jià)格發(fā)生劇烈波動(dòng)，仍然可能會(huì)造成會(huì)員和客戶的保證金帳戶大面積虧損甚至透支，期貨交易將難以擔(dān)保合約的履行并控制風(fēng)險(xiǎn)。漲跌停板的實(shí)施，能夠有效的減緩、抑制一些突發(fā)性事件和過(guò)度投機(jī)行為對(duì)期貨價(jià)格的沖擊而造成的狂漲暴跌，減緩每一交易日的價(jià)格波動(dòng)，交易所、會(huì)員和客戶的損失也被控制在相對(duì)較小的范圍內(nèi)。

5、 強(qiáng)行平倉(cāng)適用于哪些情況？
答：（1）會(huì)員交易保證金不足并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的；
   （2）持倉(cāng)量超過(guò)其限倉(cāng)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的；
   （3）因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉(cāng)處罰的；
   （4）根據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的；
   （5）其他需要強(qiáng)行平倉(cāng)的。

6、 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的含義及風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取方法。
答：含義----風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是指期貨交易所從自己收取的會(huì)員交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔(dān)保履約的備付金制度。
提取方法是----交易所按向會(huì)員收取的手續(xù)費(fèi)收入（含向會(huì)員優(yōu)惠減收部分）20%的比例，從管理費(fèi)用中提取。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金達(dá)到交易所注冊(cè)資本10倍時(shí)，可不再提取