1999年期貨從業(yè)資格考試考題及答案(四)

　　21.證券交易所必須限定交易席位的數(shù)量。只有經證券交易所會員大會批準，才能調整交易席位的數(shù)量。

　　答案：×

　　依據(jù)：《證券交易所管理辦法》第四十三條《法規(guī)選編》(下冊)第351頁。

　　22.根據(jù)證券投資咨詢管理的有關規(guī)定，證券投資咨詢機構的從業(yè)人員可以買賣非本咨詢機構提供服務的上市公司股票。

　　答案：×

　　依據(jù)：《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十四條《法規(guī)選編》(下冊)第384頁。。

　　23.對上市公司股票交易實行特別處理的，上市公司在特別處理之前應于指定報刊頭版刊登關于特別處理的公告。

　　答案：O

　　依據(jù)：《關于上市公司狀況異常期間的股票特別處理方式的通知》l《法規(guī)選編》(下冊)第322頁。

　　24.擬買賣證券的客戶的交易結算資金必須全額存入指定的商業(yè)性銀行，單獨立戶管理。

　　答案：O

　　依據(jù)：《證券法》第一百三十二條《法規(guī)選編》(上冊)第71頁。

　　25.證券公司辦理經紀業(yè)務，可以接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。

　　答案：×

　　依據(jù)：《證券法》第四十二條《法規(guī)選編》(上冊)第54頁。

　　26.A企業(yè)的董事與A企業(yè)之間存在關聯(lián)方關系，故而A企業(yè)支付給其董事報酬的事實屬于關聯(lián)方交易。

　　答案：O

　　依據(jù)：《企業(yè)會計準則?關聯(lián)方關系及其交易的披露》指南第二部分(二)2(4)②、(三)ll

　　(《關聯(lián)方關系及其交易的披露》第25頁;第27頁，中國財政經濟出版社1997年版)。

　　27.企業(yè)由債權人申請破產的，在人民法院受理案件后三個月內，被申請破產的企業(yè)的上級主管部門可以申請對該企業(yè)進行整頓。

　　答案：O

　　依據(jù)：《破產法》第十七條《法規(guī)選編》(上冊)第154頁。

　　28.證券公司違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，為客戶賣出其賬戶上末實有的證券或者為客戶融資買人證券的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;情節(jié)嚴重的，由證券監(jiān)督管理機構撤銷原核定的證券業(yè)務。

　　答案：×

　　依據(jù)：《證券法》第一百八十六條《法規(guī)選編》(上冊)第81頁。

　　29.甲企業(yè)的法定代表人李某不得成為甲企業(yè)投資設立的乙有限責任公司的股東，但卻可以兼任乙有限責任公司的董事。

　　答案：O

　　依據(jù)：《公司登記管理若干問題的規(guī)定》第二十四條、第二十六條《法規(guī)選編》(下冊)第101頁。

　　30.基金管理公司的董事既可以親自行使公司賦予的職權，也可自主決定以委托授權的方式將其職權轉授其他董事行使。

　　答案：×

　　依據(jù)：《基金管理公司章程必備條款指引(試行)》(二)3(3)《法規(guī)選編》(下冊)第509頁。

　　31.外商投資企業(yè)因重組而發(fā)行股票，其發(fā)行價格高于股票面值的溢價部分，不得作為營業(yè)利潤征收所得稅。

　　答案：O

　　依據(jù)：《國家稅務總局關于外商投資企業(yè)合并、分立、股權重組、資產轉讓等重組業(yè)務所得稅處理的暫行規(guī)定》三(二)《法規(guī)選編》(上冊)第272頁。

　　32.某境內企業(yè)在境外發(fā)行股票，其籌集的外匯資金于1998年9月8日到位，于同年9月20日將所籌外匯資金全部調人中國境內，并存人經批準開立的外匯賬戶，這一行為合法。

　　答案：×

　　依據(jù)：《中國證券監(jiān)督管理委員會、國家外匯管理局關于境外上市企業(yè)外匯管理有關問題的通知》二《法規(guī)選編》(下冊)第191頁。

　　33.在證券交易所內從事證券交易的人員，違反交易所有關交易規(guī)則，由證券交易所給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，證券交易所可以撤銷其資格，并認定其為證券市場禁入者。

　　答案：×

　　依據(jù)：《證券法》第一百一十六條《法規(guī)選編》(上冊)第68頁，《證券市場禁人暫行規(guī)定》第二條《法規(guī)選編》(下冊)第548頁。

　　34.國有獨資公司不設股東會，由國家授權投資的機構或國家授權的部門授權公司董事會行使股東會的全部職權。

　　答案：×

　　依據(jù)：《公司法》第六十六條《法規(guī)選編》(上冊)第15頁。

　　35.單位與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量，構成犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

　　答案：O

　　依據(jù)：《刑法》第一百八十二條《法規(guī)選編》(上冊)第115一116頁。

　　36.證券公司的董事不得在其他證券公司中兼任職務。

　　答案：O

　　依據(jù)：《證券法》第一百二十七條《法規(guī)選編》(上冊)第70頁。

　　37.申請設立國有獨資公司的，應于申請辦理工商注冊登記前30日內，向國有資產管理部門辦理產權登記。

　　答案：O

　　依據(jù)：《企業(yè)國有資產產權登記管理辦法實施細則》第十四條《法規(guī)選編》(上冊)第392頁。

　　38.根據(jù)《中華人民共和國證券法>的規(guī)定，發(fā)行公司債券和公開發(fā)行股票，都必須依照公司法規(guī)定的條件進行，前者要報經國務院授權的部門審批，后者要報經國務院證券監(jiān)督管理機構核準。

　　答案：O

　　依據(jù)：《證券法》第十一條《法規(guī)選編》(上冊)第49頁。

　　39.上市公司編制不進行中期利潤分配的中期財務報告時，該報告無須包括利潤表之內容。

　　答案：×

　　依據(jù)：《上市公司章程指引》第一百四十五條《法規(guī)選編》(下冊)第32頁，《公開發(fā)行股票公司信息披露的內容與格式準則第三號中期報告的內容與格式》二(.六)l《法規(guī)選編》(下冊)第263頁。

　　40.國務院證券監(jiān)督管理機構發(fā)現(xiàn)經核準或者審批已經發(fā)行的證券不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的，應當撤銷已作出的核準或審批證券發(fā)行的決定，證券持有人只能按照發(fā)行價要求發(fā)行人返還價款。

　　答案：×

　　依據(jù)：《證券法》第十八條《法規(guī)選編》(上冊)第51頁。

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