1999年期貨從業(yè)資格考試考題及答案(二)

　　二、多項(xiàng)選擇題(本題型共20題。從每題的備選答案中選出正確的多個(gè)答案，在答題卡相應(yīng)位置上用2B鉛筆填涂你認(rèn)為正確的答案代碼。答案寫(xiě)在試題冊(cè)上無(wú)效。不答、錯(cuò)答、漏答均不得，分;答案正確的，每題得1分。本題型共20分)。

　　1.某股份公司(下稱(chēng)“A公司”)擬由B企業(yè)、C公司、D公司、E研究所和F企業(yè)共同發(fā)起設(shè)立，并發(fā)行股票及在證券交易所上市。A公司籌委會(huì)擬在公司董事會(huì)中設(shè)立獨(dú)立董事。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列選項(xiàng)中，不得在A公司擔(dān)任獨(dú)立董事的有：( )。

　　A.E研究所的所長(zhǎng)　　　　　　　B.A公司總經(jīng)理之子

　　C.參與《獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則》起草工作的某大學(xué)教授　D.財(cái)政部財(cái)產(chǎn)評(píng)估司的處長(zhǎng)

　　答案：A.B.D.

　　依據(jù)：《公司法》第五十八條《法規(guī)選編》(上冊(cè))第14頁(yè)，《上市公司章程指引》第一百一十二條《法規(guī)選編》(下冊(cè))第27頁(yè)。

　　2.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列選項(xiàng)中，股份有限公司可以進(jìn)行的投資活動(dòng)有：(

　　A.設(shè)立全資子公司　　　　B.兼并某國(guó)有企業(yè)，并將其改制成為所屬分公司

　　C.設(shè)立股份合作制企業(yè)　　D.受讓某有限責(zé)任公司股權(quán)，并予以控股

　　答案：B.D.

　　依據(jù)：《公司登記管理若干問(wèn)題的規(guī)定》第十四條《法規(guī)選編》(下冊(cè))第99頁(yè)。

　　3.根據(jù)國(guó)家有關(guān)部門(mén)發(fā)布的關(guān)于上市公司資產(chǎn)評(píng)估確認(rèn)工作的有關(guān)規(guī)定，下列選項(xiàng)中，必須報(bào)財(cái)政部確認(rèn)資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果的有：( )。

　　A.對(duì)中央直屬的國(guó)有企業(yè)以實(shí)物資產(chǎn)收購(gòu)上市公司股權(quán)而出具的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果

　　B，對(duì)地方直屬的國(guó)有企業(yè)作為上市公司的股東以實(shí)物資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)上市公司配售的膠份而出具的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果

　　C.對(duì)無(wú)主管部門(mén)的含有國(guó)有股的上市公司與其他上市公司合并而出具的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果

　　D.對(duì)中央直屬的國(guó)有獨(dú)資公司經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券而出具的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果

　　答案：A.B.C.D.

　　依據(jù)：《關(guān)于上市公司資產(chǎn)評(píng)估確認(rèn)工作的具體規(guī)定》一《法規(guī)選編》(下冊(cè))第141一142頁(yè)。

　　4.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于證券交易所職能的有：( )。

　　A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施　　B.制定證券集中競(jìng)價(jià)交易規(guī)則

　　C.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)　　　　D.監(jiān)督上市公司披露信息

　　答案：A，B.D.

　　依據(jù)：《證券法》第九十八條、第一百一十條、第一百一十三條、第一百四十六條、第一百四十九條《法規(guī)選編》(上冊(cè))第66頁(yè)、第68頁(yè)、第73頁(yè)。

　　5.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的總經(jīng)理離任時(shí)，交易所理事會(huì)可以聘請(qǐng)下列單位進(jìn)行總經(jīng)理離任審計(jì)：( )。

　　A.國(guó)家審計(jì)署　　　B.地方審計(jì)局

　　C.具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所　　D，國(guó)務(wù)院稽察特派員

　　答案：B.C.

　　依據(jù)：《證券交易所管理辦法》第七十九條《法規(guī)選編》(下冊(cè))第358頁(yè)。

　　6.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列選項(xiàng)中，證券交易所應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)內(nèi)證券成交情況編制的報(bào)表有：( )。

　　A.日?qǐng)?bào)表　B.周報(bào)表　C.月報(bào)表　D.年報(bào)表

　　答案：A.B.c.D.

　　依據(jù)：《證券交易所管理辦法》第三十二條《法規(guī)選編》(下冊(cè))第349頁(yè)。

　　7.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的下列費(fèi)用中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金：( )。

　　A.交易費(fèi)用　B.交易結(jié)算資金　C.會(huì)員費(fèi)　D.席位費(fèi)

　　答案：A.C.D.

　　依據(jù)：《證券法》第一百一十一條《法規(guī)選編》(上冊(cè))第68頁(yè)。

　　8.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員在查處違法行為時(shí)，有權(quán)采取下列措施：( )。

　　a.對(duì)有關(guān)證券交易記錄、登記過(guò)戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料予以封存

　　B.對(duì)有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或隱匿違法資金、證券跡象的，對(duì)其資金賬戶、證券賬戶予以?xún)鼋Y(jié)

　　C.要求當(dāng)事人對(duì)其與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明

　　D.進(jìn)入違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

　　答案：A.C.D.

　　依據(jù)：《證券法》第一百六十八條《法規(guī)選編》(上冊(cè))第77頁(yè)。

　　9.根據(jù)《關(guān)于劃分企業(yè)登記注冊(cè)類(lèi)型的規(guī)定》，下列選項(xiàng)中，不屬于國(guó)有企業(yè)類(lèi)型的有：( )。

　　A.由國(guó)有單位出資，并按《中華人民共和國(guó)企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例>的規(guī)定登記注冊(cè)為集體性質(zhì)的某勞動(dòng)服務(wù)廠

　　B.由國(guó)家紡織工業(yè)局直屬管理，企業(yè)全部資產(chǎn)歸國(guó)家所有，并按《中華人民共和國(guó)企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例>的規(guī)定登記注冊(cè)的某紡織機(jī)械廠

　　C.由某市國(guó)有資產(chǎn)管理公司單獨(dú)投資，并按《中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》的規(guī)定登記注冊(cè)的某國(guó)有獨(dú)資公司

　　D.由某國(guó)有獨(dú)資公司控股，并按<中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例>的規(guī)定登記注冊(cè)的某股份有限公司

　　答案：A.C.D.

　　依據(jù)：《關(guān)于劃分企業(yè)登記注冊(cè)類(lèi)型的規(guī)定》第三條、第四條、第七條、第八條《法規(guī)選編》(下冊(cè))第92?/FONT>93頁(yè)。

　　10.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列選項(xiàng)中，哪些是應(yīng)當(dāng)在企業(yè)債券上市公告書(shū)中說(shuō)明的事項(xiàng)：( )。

　　A.發(fā)行人的重大訴訟　　B.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表

　　C.重要合同　　　　　D.擔(dān)保人的財(cái)務(wù)資料

　　答案：A.B.C.D.

　　依據(jù)：《關(guān)于規(guī)范企業(yè)債券在證券交易所上市交易等有關(guān)問(wèn)題的通知》二(二)(七)《法規(guī)選編》(下冊(cè))第570頁(yè)，《公開(kāi)發(fā)行股票信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第七號(hào)上市公告書(shū)內(nèi)容與格式》十一《法規(guī)選編》(下冊(cè))第296?/FONT>297頁(yè)。

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