期貨行業(yè)動態(tài)：中國期貨業(yè)協(xié)會發(fā)布實施《期貨風(fēng)險管理公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》

中國期貨業(yè)協(xié)會發(fā)布實施《期貨風(fēng)險管理公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法(試行)》

為推動期貨風(fēng)險管理公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營，更好地服務(wù)實體經(jīng)濟，中國期貨業(yè)協(xié)會(以下稱協(xié)會)在中國證監(jiān)會的指導(dǎo)下，制定并發(fā)布實施《期貨風(fēng)險管理公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法(試行)》(以下稱《辦法》)及配套文件，標(biāo)志著以凈資本和流動性為核心的風(fēng)險管理公司風(fēng)控指標(biāo)體系正式建立。

近年來，期貨風(fēng)險管理公司數(shù)量逐年增加，各項業(yè)務(wù)規(guī)模增長迅速，已成為期貨行業(yè)服務(wù)實體經(jīng)濟、尤其是中小微企業(yè)的重要載體。為引導(dǎo)風(fēng)險管理公司充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，更好地為市場提供風(fēng)險管理服務(wù)，建立一套系統(tǒng)的、可量化的風(fēng)控指標(biāo)體系，實現(xiàn)對風(fēng)險管理公司的資本約束和風(fēng)險管理，提升風(fēng)險監(jiān)測監(jiān)控能力就顯得非常必要與迫切。為此，協(xié)會充分總結(jié)實踐經(jīng)驗，廣泛征求各方意見建議，結(jié)合行業(yè)發(fā)展情況，設(shè)計完成了以凈資本和流動性為核心的風(fēng)險管理公司風(fēng)控指標(biāo)體系、起草制定了《辦法》及《期貨風(fēng)險管理公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算說明(試行)》(以下稱《計算說明》)。

風(fēng)險控制指標(biāo)體系包括4個監(jiān)管指標(biāo)和13個觀測指標(biāo)。監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)分別為：凈資本不得低于人民幣1億元、風(fēng)險覆蓋率不得低于100%、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%、流動性覆蓋率不得低于100%。觀測指標(biāo)涵蓋杠桿類、財務(wù)類和資金分配情況三類，不設(shè)具體監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，旨在補充了解公司的整體情況。

《辦法》明確，風(fēng)險管理公司應(yīng)定期報送風(fēng)險控制指標(biāo)報表，落實相應(yīng)的制度安排，確保各項風(fēng)控指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。同時，期貨公司應(yīng)強化對風(fēng)險管理公司的管控職責(zé)。協(xié)會對風(fēng)險管理公司風(fēng)控指標(biāo)達標(biāo)情況、報表編制與報送等實施自律管理，對期貨公司、風(fēng)險管理公司的違規(guī)行為可采取自律管理措施。此外，《辦法》還設(shè)置了24個月的階梯式過渡期安排，以確保風(fēng)控指標(biāo)管理要求能夠穩(wěn)步落地實施。

在《辦法》和《計算說明》的起草過程中，協(xié)會多次向監(jiān)管部門、系統(tǒng)單位、會員單位等征求意見建議，在充分吸收采納相關(guān)意見建議的基礎(chǔ)上不斷進行修改完善。

以凈資本和流動性為核心的風(fēng)險管理公司風(fēng)控指標(biāo)體系的建立將進一步提升行業(yè)自律管理水平，有效促進風(fēng)險管理公司提高資本實力和風(fēng)險控制能力，更好地發(fā)揮服務(wù)實體經(jīng)濟特別是中小微企業(yè)風(fēng)險管理的作用，引領(lǐng)期貨公司向衍生品綜合服務(wù)商轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會《2022年期貨從業(yè)人員資格考試公告(1號)》，2022年5月期貨考試集體報名時間為5月9日-5月11日，個人報名時間為5月12日-5月15日，目前距離本次考試報名還有很長一段時間，如有變化，小編建議考生可提前填寫 免費預(yù)約短信提醒，屆時我們會及時提醒2022年第一次期貨從業(yè)資格考試報名時間通知。

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