2021年11月7日期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考試真題及答案(網(wǎng)友版)

環(huán)球網(wǎng)校考后發(fā)布：2021年11月7日期貨從業(yè)資格各科目考試真題及答案解析匯總

2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考試真題及答案(網(wǎng)友版)

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1.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話()

A.個(gè)人客戶的身份證正反面掃描件

B.個(gè)人客戶的頭部正面照

C.單位客戶有效身份證明文件掃描件

D.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件

答案：ABD

解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交客戶的以下資料：(一)個(gè)人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件；(二)單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。

2基期貨公司營業(yè)部負(fù)票人陳基，為完成公司下達(dá)給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司

B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰陳某

C.期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任

D.擅自交易的行為是陳某的個(gè)人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)

答案：ABC

解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條第八項(xiàng)規(guī)定，證券公司利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第六十七條第三項(xiàng)(原第七十條)規(guī)定，期貨公司不按照規(guī)定接變宮戶剩托或者不按照客戶委托內(nèi)容指自進(jìn)行期貨交易的，素令改正，給予禁告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。第二款規(guī)定，期貨公司有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

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