2021年11月7日期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考試真題及答案(網友版)

環(huán)球網校考后發(fā)布：2021年11月7日期貨從業(yè)資格各科目考試真題及答案解析匯總

2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考試真題及答案(網友版)

環(huán)球網校小編根據網友整合發(fā)布2021年11月7日期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考試真題及答案，需要下載pdf版文檔，可見文末說明。

注意：本次真題來源于網友反饋，期貨從業(yè)資格每科考試多場次組織，每個人考題的順序不一定一樣，環(huán)球網校提供的以下真題僅供參考。

1.期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話()

A.個人客戶的身份證正反面掃描件

B.個人客戶的頭部正面照

C.單位客戶有效身份證明文件掃描件

D.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件

答案：ABD

解析：期貨公司應當按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交客戶的以下資料：(一)個人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件；(二)單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。

2基期貨公司營業(yè)部負票人陳基，為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是()

A.監(jiān)管機構可以處罰期貨公司

B.監(jiān)管機構可以處罰陳某

C.期貨公司應承擔相關賠償責任

D.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔

答案：ABC

解析：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三十二條第八項規(guī)定，證券公司利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰?！镀谪浗灰坠芾項l例》第六十七條第三項(原第七十條)規(guī)定，期貨公司不按照規(guī)定接變宮戶剩托或者不按照客戶委托內容指自進行期貨交易的，素令改正，給予禁告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。第二款規(guī)定，期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

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