2021年11月期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前模擬練習(xí)二

1、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過()個(gè)月?！締芜x題】

A.3

B.6

C.9

D.12

正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十六條期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。公司決定的人員不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。

2、對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由()根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。【單選題】

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨保證金監(jiān)控中心

正確答案：B

3、投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天，行情波動(dòng)較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉(cāng)，獲利6000元。交易結(jié)束后，因?yàn)榻灰字噶顔紊蠜]有指令下達(dá)人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對(duì)當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但胡某卻要求李某將張某賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個(gè)賬戶。李某為了拉攏胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列哪條規(guī)定()?！締芜x題】

A.向客戶提供虛假成交回報(bào)

B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易

C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的

D.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的

正確答案：B

答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：(三)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的。

4、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)管理資產(chǎn)管理計(jì)劃不得有的行為是()。【多選題】

A.對(duì)每個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算

B.資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)生兌付風(fēng)險(xiǎn)時(shí)通過開放參與或者滾動(dòng)發(fā)行等方式由后期投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

C.未產(chǎn)生實(shí)際投資收益，僅以后期投資者的投資資金向前期投資者進(jìn)行兌付

D.未按規(guī)定進(jìn)行合理估值，脫離實(shí)際投資收益進(jìn)行分離定價(jià)

正確答案：B、C、D

答案解析：《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三十五條證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)每個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算，不得有以下行為：(一)將不同資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行混同運(yùn)作，或者出現(xiàn)資金與資產(chǎn)無法明確對(duì)應(yīng)的其他情形；(二)未按規(guī)定進(jìn)行合理估值，脫離實(shí)際投資收益進(jìn)行分離定價(jià)；(三)未產(chǎn)生實(shí)際投資收益，僅以后期投資者的投資資金向前期投資者進(jìn)行兌付；(四)資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)生兌付風(fēng)險(xiǎn)時(shí)通過開放參與或者滾動(dòng)發(fā)行等方式由后期投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；(五)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

5、下列關(guān)于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的說法，正確的是()?！径噙x題】

A.對(duì)期貨交易所、期貨公司的高級(jí)管理人員實(shí)行資格管理制度

B.制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則

C.制定期貨行業(yè)的自律性規(guī)則

D.設(shè)計(jì)并安排期貨合約上市

正確答案：A、B

答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十三條國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實(shí)行資格管理制度。

6、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向()申請(qǐng)辦理相關(guān)手續(xù)。【多選題】

A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

B.外匯管理部門

C.財(cái)政部

D.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

正確答案：A、B

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門和外匯管理部門申請(qǐng)辦理相關(guān)手續(xù)。

7、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)向()報(bào)告?！径噙x題】

A.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.公司董事會(huì)

C.公司監(jiān)事會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十四條首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告

8、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動(dòng)時(shí)不得()?！径噙x題】

A.向符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

B.向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

C.向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

D.向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見

正確答案：B、C、D

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十二條禁止經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行下列銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動(dòng)：(一)向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；(二)向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見；(三)向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；(四)向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)；(五)向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；(六)其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。

9、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案：A

答案解析：《中華人民共和國(guó)刑法修正案》第三條。未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

10、期貨公司會(huì)員可以為特殊單位客戶申請(qǐng)開立交易編碼?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案：A

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第六條。期貨公司會(huì)員可以為特殊單位客戶申請(qǐng)開立交易編碼。

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)將于11月7日舉辦期貨從業(yè)人員資格統(tǒng)一考試?？忌梢杂诳荚嚱Y(jié)束日起7個(gè)工作日后在協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行成績(jī)查詢。添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)通知2021年11月期貨從業(yè)資格考試時(shí)間、成績(jī)查詢時(shí)間!

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