2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(4月9日)

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試題部分

1、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說(shuō)法不正確的是()?！締芜x題】

A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元；

B.申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；

C.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度

D.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；

2、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司基于()向客戶提供咨詢、培訓(xùn)等附屬服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。【單選題】

A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C.自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

3、期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，對(duì)應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)材料表述錯(cuò)誤的是()。【多選題】

A.最近6年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明

B.申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告

D.加蓋公司公章的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》原件及復(fù)印件、《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》原件及復(fù)印件

4、期貨公司應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定年限和要求妥善保存對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作的材料，包括()?！径噙x題】

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書

B.風(fēng)險(xiǎn)管理意見

C.研究分析報(bào)告和交易咨詢建議

D.期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元；(二)申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；(三)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；(四)具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度；(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；(六)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

2、正確答案：A

答案解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三十三條期貨公司基于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向客戶提供咨詢、培訓(xùn)等附屬服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。

3、正確答案：A、D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第七條期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料：(一)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書；(二)股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件；(三)申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；(四)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等；(五)最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明；(六)擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠(chéng)信合規(guī)證明材料；(七)加蓋公司公章的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；(八)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；(九)律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)、(五)項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)決議是否合法出具的法律意見書；(十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

根據(jù)疫情形勢(shì)變化及疫情防控要求，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報(bào)名還有一段時(shí)間，小編建議考生可以提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯(cuò)過(guò)任何重要資訊。

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