2021年期貨從業(yè)資格報考指南：行業(yè)信息管理平臺管理規(guī)則
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中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺管理規(guī)則
第一章 總則
第一條 為規(guī)范中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)行業(yè)信息管理平臺(以下簡稱信息平臺)的使用和管理，根據(jù)《期貨公司管理辦法》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》和《期貨公司信息公示管理規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定制定本規(guī)則。
第二條 協(xié)會負責信息平臺的設(shè)計開發(fā)、日常運行和維護管理。
第三條 信息平臺中信息的填報、采集、保存和使用，應(yīng)當遵循公正、客觀、規(guī)范的原則。
第四條 協(xié)會及其他相關(guān)部門工作人員因使用信息平臺而知悉相關(guān)非公開信息的，應(yīng)當履行保密義務(wù)。
第二章 信息平臺的功能
第五條 信息平臺具備期貨公司信息管理、期貨從業(yè)人員信息管理、期貨從業(yè)人員資格考試(以下簡稱資格考試)成績管理、期貨投資者信用風險信息管理等功能。
期貨投資者信用風險信息管理規(guī)則另行規(guī)定。
第六條 期貨公司信息管理主要包括公司基本信息、經(jīng)營信息、財務(wù)信息、誠信信息等。
第七條 期貨從業(yè)人員信息管理主要包括期貨從業(yè)人員基本信息、任職信息、學習經(jīng)歷、培訓情況、工作履歷、誠信信息等。
第八條 資格考試成績管理主要包括參加資格考試人員的個人信息、考試科目、考試時間和考試成績等。
第三章 信息報送
第九條 期貨公司應(yīng)當按照協(xié)會要求，準確、完整、及時地在信息平臺中填報信息。
第十條 期貨公司填報的所有歷史信息均由信息平臺統(tǒng)一自動存檔并長期保存。
填報信息進行核查，并督促期貨公司對虛假、不準確、遺漏或已過期的信息進行修改、補充等操作。
第十二條 期貨公司發(fā)現(xiàn)其所報送的信息不準確時，應(yīng)當及時更正并報告協(xié)會。
第十三條 協(xié)會認為期貨公司報送的信息不準確時，可以要求其進行復(fù)核。期貨公司應(yīng)當在收到復(fù)核通知之日起10個工作日內(nèi)給予答復(fù)。
第十四條 期貨公司出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)在5個工作日內(nèi)在信息平臺中更新信息，并向協(xié)會提交書面材料：
(一)變更名稱；
(二)變更住所或者營業(yè)場所；
(三)變更法定代表人、主要負責人；
(四)變更注冊資本；
(五)變更經(jīng)營范圍；
(六)變更股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)；
(七)設(shè)立或者終止分支機構(gòu)；
(八)合并、分立或者變更公司形式；
(九)變更與協(xié)會的聯(lián)系方式；
(十)協(xié)會認為需要報告的其他情形。
第十五條 期貨公司因違法違規(guī)行為受到以下處罰或處分的，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)在信息平臺中填報相關(guān)信息：
(一)受到中國證監(jiān)會行政處罰或行政監(jiān)管措施的；
(二)受到司法機關(guān)刑事處罰的；
(三)受到工商、稅務(wù)等部門行政處罰的；
(四)受到期貨交易所等行業(yè)自律組織處分的。
期貨公司應(yīng)同時向協(xié)會提交書面報告，并附上相關(guān)處罰證明材料復(fù)印件。
第十六條 期貨從業(yè)人員出現(xiàn)下列情形之一的，其所在期貨公司應(yīng)在5個工作日內(nèi)在信息平臺中填報信息：
(一)期貨公司聘用期貨從業(yè)人員的；
(二)期貨從業(yè)人員發(fā)生辭職、退休、被解聘、喪失民事行為能力或者死亡等情形的；
(三)期貨從業(yè)人員在職期間從業(yè)信息發(fā)生變化的；
(四)受到中國證監(jiān)會等有權(quán)機關(guān)處理的；
(五)協(xié)會認為需要報告的其他情形。
第四章 信息公示
第十七條 協(xié)會通過網(wǎng)站公布通過資格考試的人員名單，參加資格考試的人員可以通過協(xié)會網(wǎng)站查詢考試成績。
第十八條 期貨公司通過信息平臺，將公司基本情況、歷史情況、分支機構(gòu)情況、高級管理人員及期貨從業(yè)人員信息、公司股東信息、誠信記錄以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息向社會公開。
第十九條 社會公眾可以通過協(xié)會網(wǎng)站查詢期貨公司和期貨從業(yè)人員的公示信息。必要時，協(xié)會應(yīng)按照中國證監(jiān)會的要求向相關(guān)部門提供信息平臺中的有關(guān)檔案信息。
第二十條 任何單位和個人對公示信息有異議的，均可向協(xié)會反映。協(xié)會應(yīng)予以核實，并對不真實、不完整或不準確的信息按規(guī)定予以修改或更新。
第五章 信息平臺管理
第二十一條 期貨公司應(yīng)指定專門的管理員使用信息平臺，管理員應(yīng)履行以下職責：
(一)管理本公司的賬號和密碼；
(二)負責本公司及其期貨從業(yè)人員信息的填報和更新工作，嚴格按照協(xié)會的要求及時、準確地在信息平臺中填報信息。
第二十二條 期貨公司獲得信息平臺賬號和密碼后，可依相應(yīng)權(quán)限進行信息的填報、修改、查詢和從業(yè)資格申請
第二十三條 為保障信息平臺的安全運行，期貨公司應(yīng)遵守下列操作規(guī)定：
(一)嚴格按照預(yù)先設(shè)定的操作權(quán)限操作，嚴禁越權(quán)操作，應(yīng)對自己賬號下的所有操作負責；
(二)在聯(lián)網(wǎng)操作過程中，如發(fā)現(xiàn)輸入的信息有誤，應(yīng)通過系統(tǒng)提供的功能進行修改。
(三)采取嚴密的安全措施，禁止無關(guān)人員使用與信息平臺有關(guān)的計算機系統(tǒng)；
(四)首次登錄信息平臺后，必須修改初始密碼；
(五)管理員不得泄露自己保管的賬號和密碼；
(六)管理員的密碼按權(quán)限級別嚴格控制，應(yīng)定期更換密碼。
第六章 紀律懲戒
第二十四條 任何機構(gòu)和個人均不得故意提供錯誤及虛假信息，或違反本規(guī)則的規(guī)定使用協(xié)會信息平臺。
會員及其工作人員違反本管理規(guī)則的，按照協(xié)會有關(guān)規(guī)定處理。
第二十五條 非會員機構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定的，協(xié)會要求其按期改正；逾期不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重采取下列措施，同時記入其誠信檔案：
(一)訓誡；
(二)公開譴責；
(三)暫停受理其期貨從業(yè)人員資格申請。
第七章 附則
第二十六條 期貨公司應(yīng)當按照本規(guī)則第三章的有關(guān)規(guī)定報送在職的無期貨從業(yè)資格人員的信息。
第二十七條 以下機構(gòu)應(yīng)當按照本規(guī)則第三章、第五章的有關(guān)規(guī)定填報期貨從業(yè)人員信息，使用信息平臺：
(一)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；
(二)協(xié)會規(guī)定的其他機構(gòu)。
第二十八條 本規(guī)則的解釋權(quán)歸協(xié)會理事會。
第二十九條 本規(guī)則已經(jīng)中國證監(jiān)會核準，自頒布之日起實施。
2002年12月17日頒布的《中國期貨業(yè)協(xié)會團體會員、從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫管理暫行規(guī)定》和《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格網(wǎng)上公示實施辦法》同時廢止。
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