期貨行業(yè)動(dòng)態(tài)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展倉(cāng)儲(chǔ)物流業(yè)務(wù)相關(guān)事項(xiàng)的通知

關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展倉(cāng)儲(chǔ)物流業(yè)務(wù)相關(guān)事項(xiàng)的通知

各風(fēng)險(xiǎn)管理公司：

為進(jìn)一步明確風(fēng)險(xiǎn)管理公司業(yè)務(wù)范圍，引導(dǎo)業(yè)務(wù)健康發(fā)展，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引》(以下稱《指引》)，現(xiàn)就風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展倉(cāng)儲(chǔ)物流業(yè)務(wù)的相關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、本通知所述倉(cāng)儲(chǔ)物流業(yè)務(wù)，是指風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其子公司利用自有或租賃庫(kù)房或場(chǎng)地向客戶提供貨物的入庫(kù)、出庫(kù)、存儲(chǔ)、運(yùn)輸、流通加工、信息處理等服務(wù)的業(yè)務(wù)行為。

二、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下稱協(xié)會(huì))對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其子公司(以下稱子公司)開(kāi)展的倉(cāng)儲(chǔ)物流業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理。其中，子公司是指由一家風(fēng)險(xiǎn)管理公司直接或間接控股的，納入合并財(cái)務(wù)報(bào)表合并范圍的公司法人，合并范圍根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》相關(guān)規(guī)定確定。

三、風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為目標(biāo)，結(jié)合自身業(yè)務(wù)需求和業(yè)務(wù)能力，充分評(píng)估業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)、審慎決定開(kāi)展倉(cāng)儲(chǔ)物流業(yè)務(wù)。

四、風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其子公司開(kāi)展倉(cāng)儲(chǔ)物流業(yè)務(wù)，應(yīng)滿足以下條件：

(一)基本條件

1.風(fēng)險(xiǎn)管理公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照中應(yīng)載明“倉(cāng)儲(chǔ)”或“儲(chǔ)運(yùn)”業(yè)務(wù)；通過(guò)子公司開(kāi)展的，子公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照中應(yīng)載明“倉(cāng)儲(chǔ)”或“儲(chǔ)運(yùn)”業(yè)務(wù)；

2.期貨母公司應(yīng)具備完善的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度，近3年未被采取行政監(jiān)管措施，未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

3.風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其子公司應(yīng)具有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、清晰的決策與授權(quán)體系、完善的內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)管理公司近2年內(nèi)未發(fā)生指引第五十五條規(guī)定的紀(jì)律懲戒記錄；

4.期貨母公司財(cái)務(wù)狀況良好，凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；

5.風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)具備開(kāi)展倉(cāng)儲(chǔ)物流業(yè)務(wù)的資本實(shí)力，實(shí)繳資本不得低于人民幣5億元，最近連續(xù)3年盈利；

6.通過(guò)子公司開(kāi)展的，除滿足上述條件外，子公司的實(shí)繳資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元；

(二)倉(cāng)儲(chǔ)地要求

1.具備儲(chǔ)存商品貨物的條件，庫(kù)容有一定規(guī)模，設(shè)備完好、計(jì)量符合規(guī)定要求；

2.倉(cāng)庫(kù)或場(chǎng)地應(yīng)產(chǎn)權(quán)清晰，應(yīng)具有合法有效的不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證書(shū)或租賃合同；

3.交通便利，具有較強(qiáng)的中轉(zhuǎn)、進(jìn)出裝卸能力；

4.倉(cāng)庫(kù)或場(chǎng)地防火、防汛、防盜等安全設(shè)施齊全；

5.根據(jù)不同商品的屬性或存儲(chǔ)要求，需辦理相應(yīng)資質(zhì)證明，如?；方?jīng)營(yíng)許可證、消防安全證明等；

(三)從業(yè)人員

1.風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其子公司從事倉(cāng)儲(chǔ)物流業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，履行勤勉義務(wù)；

2.從業(yè)人員應(yīng)具備倉(cāng)儲(chǔ)作業(yè)的基本技能、掌握安全防護(hù)的基本知識(shí)和操作規(guī)程；

3.倉(cāng)儲(chǔ)物流業(yè)務(wù)的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)具備不少于5年的倉(cāng)儲(chǔ)管理經(jīng)驗(yàn)；

(四)內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)防范

1.風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其子公司應(yīng)建立完善的倉(cāng)儲(chǔ)物流管理體系，包括但不限于倉(cāng)儲(chǔ)物流管理系統(tǒng)，安全管理、庫(kù)存商品管理、商品出入庫(kù)管理、巡庫(kù)核庫(kù)管理等制度，具體業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程和運(yùn)作規(guī)范，倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)務(wù)人員的考核、培訓(xùn)、激勵(lì)機(jī)制等；

2.風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其子公司應(yīng)建立完備的倉(cāng)儲(chǔ)物流業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制體系及業(yè)務(wù)隔離機(jī)制，應(yīng)具有切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)控制措施和應(yīng)急處置預(yù)案；

3.風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其子公司向客戶提供倉(cāng)儲(chǔ)物流相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書(shū)面合同或協(xié)議，文件中應(yīng)明確服務(wù)內(nèi)容及方式、服務(wù)期限及場(chǎng)地、費(fèi)用的收付、雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等內(nèi)容；

4.風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其子公司必須購(gòu)買(mǎi)覆蓋其業(yè)務(wù)規(guī)模的貨物財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)，以應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的損失。

(五)協(xié)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

五、風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其子公司應(yīng)當(dāng)于決策機(jī)構(gòu)作出開(kāi)展倉(cāng)儲(chǔ)物流業(yè)務(wù)的決議之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行備案，備案材料包括：

(一)公司股東會(huì)(股東大會(huì))或者董事會(huì)同意其開(kāi)展該項(xiàng)業(yè)務(wù)的決議(按照公司章程規(guī)定出具)；

(二)擬開(kāi)展倉(cāng)儲(chǔ)物流業(yè)務(wù)的基本情況，包括但不限于：

1.倉(cāng)庫(kù)的位置、面積、存儲(chǔ)品種及庫(kù)容、配套設(shè)施等；

2.倉(cāng)儲(chǔ)物流從業(yè)人員的簡(jiǎn)介及配置情況、崗位分工與職責(zé)等；

3.倉(cāng)儲(chǔ)物流信息系統(tǒng)配備情況及簡(jiǎn)介；

4.擬開(kāi)展的業(yè)務(wù)模式、業(yè)務(wù)流程以及業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃；

5.業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施；

6.業(yè)務(wù)的利益沖突點(diǎn)及防范措施；

(三)該業(yè)務(wù)的管理制度或?qū)嵤┘?xì)則，制度內(nèi)容包括但不限于安全管理、庫(kù)存商品管理、出入庫(kù)管理、巡庫(kù)核庫(kù)管理、倉(cāng)儲(chǔ)人員管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、業(yè)務(wù)隔離、應(yīng)急處置預(yù)案等內(nèi)容；

(四)期貨公司最近1月《風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表(SR-1表)》加蓋期貨公司公章；

(五)風(fēng)險(xiǎn)管理公司、子公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

(六)風(fēng)險(xiǎn)管理公司、子公司實(shí)繳資本情況說(shuō)明，附加蓋公司公章的相關(guān)資產(chǎn)證明(例如銀行流水等)；

(七)會(huì)計(jì)師事務(wù)所或協(xié)會(huì)認(rèn)可的審計(jì)部門(mén)出具的風(fēng)險(xiǎn)管理公司近3年審計(jì)報(bào)告；

(八)土地、房產(chǎn)等相關(guān)證明材料(包括土地證和房產(chǎn)證的記事欄或附記)或租賃協(xié)議等相關(guān)文件；

(九)如經(jīng)營(yíng)液化、化工、農(nóng)產(chǎn)品等可燃品種的倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)務(wù)，應(yīng)提交消防部門(mén)出具的消防安全證明；

(十)如經(jīng)營(yíng)?；穫}(cāng)儲(chǔ)業(yè)務(wù)，應(yīng)提交國(guó)家頒發(fā)的?；方?jīng)營(yíng)許可證；

(十一)協(xié)會(huì)要求的其他材料。

上述備案材料中，第(二)、(三)項(xiàng)文件類型為WORD，其他文件類型為PDF。

六、風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其子公司開(kāi)展倉(cāng)儲(chǔ)物流業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《指引》及有關(guān)部門(mén)的規(guī)定履行信息報(bào)送與披露義務(wù)。

七、協(xié)會(huì)根據(jù)《指引》相關(guān)規(guī)定，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其子公司的業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)行定期或者不定期的現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)自律檢查。

八、風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其子公司以及工作人員在展業(yè)過(guò)程中違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則要求的，協(xié)會(huì)將要求公司限期整改，并視情節(jié)輕重按照《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批評(píng)警示程序》《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定采取自律管理措施。涉嫌違反法律、法規(guī)或行政規(guī)章的，協(xié)會(huì)將移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)或司法機(jī)關(guān)進(jìn)行處理。

九、為確保業(yè)務(wù)平穩(wěn)有序銜接，在本通知發(fā)布前已開(kāi)展倉(cāng)儲(chǔ)物流業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理公司或子公司，應(yīng)在本通知發(fā)布之日起1年內(nèi)滿足第四條的各項(xiàng)要求并完成備案，對(duì)于不符合條件的風(fēng)險(xiǎn)管理公司及子公司，應(yīng)審慎控制業(yè)務(wù)規(guī)模，不得新增客戶開(kāi)展倉(cāng)儲(chǔ)物流相關(guān)業(yè)務(wù)。

特此通知。

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

2020年9月30日

以上就是“期貨行業(yè)動(dòng)態(tài)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展倉(cāng)儲(chǔ)物流業(yè)務(wù)相關(guān)事項(xiàng)的通知”的全部?jī)?nèi)容。點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕，即可獲得期貨從業(yè)資格考試相關(guān)備考資料。環(huán)球網(wǎng)校友情提示：備考2020年11月期貨從業(yè)資格考試的小伙伴，為避免錯(cuò)過(guò)考試報(bào)名、準(zhǔn)考證打印、成績(jī)查詢等重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)，建議您 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，預(yù)約成功后可及時(shí)獲得2020年期貨從業(yè)資格考試報(bào)名短信提醒。