2020年9月期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前模擬試題三

一、單選題

1.看跌期權(quán)的買方想對沖了結(jié)其期權(quán)頭寸，應(yīng)賣出相同期限、相同合約月份且(　　)。

A.更高執(zhí)行價格的看跌期權(quán)

B.更低執(zhí)行價格的看漲期權(quán)

C.執(zhí)行價格相同的看跌期權(quán)

D.執(zhí)行價格相同的看漲期權(quán)

2.關(guān)于期貨交易的描述，以下說法錯誤的是(　　)。

A.期貨交易信用風(fēng)險大

B.利用期貨交易可以幫助生產(chǎn)經(jīng)營者鎖定生產(chǎn)成本

C.期貨交易集中競價，進場交易的必須是交易所的會員

D.期貨交易具有公平、公正、公開的特點

3.對交易者來說，期貨合約唯一變量是(　　)。

A.交易單位

B.報價單位

C.交易價格

D.交割月份

4.由于交易對手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險屬于(　　)。

A.市場風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.流動性風(fēng)險

D.法律風(fēng)險

5.禽流感疫情過后，家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復(fù)，玉米價格上漲。某飼料公司因提前進行了套期保值，規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風(fēng)險，這體現(xiàn)了期貨市場的(　　)作用。

A.鎖定生產(chǎn)成本

B.利用期貨價格信號組織生產(chǎn)

C.鎖定利潤

D.投機盈利

6.以下關(guān)于我國期貨交易所的表述不正確的是(　　)。

A.交易所自身并不參與期貨交易

B.會員制交易所是非營利性機構(gòu)

C.交易所參與期貨價格的形成

D.交易所負(fù)責(zé)設(shè)計合約、安排合約上市

7.若美國ISM采購經(jīng)理人指數(shù)高于50%，則生產(chǎn)活動在____，若指數(shù)低于43%，則表明經(jīng)濟有____的傾向。(　　)

A.收縮；衰退

B.收縮；繁榮

C.擴張；繁榮

D.擴張；衰退

8.理論上，央行擴大資產(chǎn)規(guī)模，將導(dǎo)致本國(　　)。

A.基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率上升

B.基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率下降

C.基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率上升

D.基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率下降

9.一國或地區(qū)的實際GDP的增長是指(　　)。

A.該國的境內(nèi)外上市公司價值

B.所有部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值

C.境內(nèi)居民生產(chǎn)的最終產(chǎn)值

D.境內(nèi)部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值

10.美國失業(yè)率及非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)會對美聯(lián)儲貨幣政策制定產(chǎn)生一定的影響，當(dāng)失業(yè)率下降，非農(nóng)就業(yè)上升時，市場對美聯(lián)儲貨幣政策的預(yù)期為(　　)。

A.加息可能性增加

B.加息可能性減弱

C.維持利率不變

D.降息可能性增加

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二、多選題

1.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，()應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

A.有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案

B.交易結(jié)算記錄

C.錯單記錄

D.客戶投訴檔案

2.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有()

A.較高的學(xué)歷

B.誠實守信的品質(zhì)

C.良好的職業(yè)道德

D.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力

3.期貨公司應(yīng)當(dāng)委托會計師事務(wù)所對總經(jīng)理進行離任審計的情形有()

A.總經(jīng)理被暫停職務(wù)

B.總經(jīng)理被撤銷任職資格

C.總經(jīng)理被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)

D.總經(jīng)理辭職

4.中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方式有()

A.審核材料

B.考察談話

C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

D.公開選舉

5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列()情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函。

A.未按規(guī)定履行職責(zé)

B.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)

C.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況

D.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

6.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列()行為。

A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.代理客戶從事期貨交易

7.下列()行為均應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.申請期貨從業(yè)人員資格

B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

D.期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)

8.《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》的制定目的包括()

A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

B.加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理

C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

D.維護期貨投資者合法權(quán)益

9.期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風(fēng)險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行()

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

C.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

D.期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度

10.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為()

A.普通結(jié)算業(yè)務(wù)資格

B.特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格

C.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格

D.全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格

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答案解析

一、單選題

1.【答案】C

【解析】買入建倉后，可以通過賣出同一期貨合約來解除履約責(zé)任；賣出建倉后，可以通過買入同一期貨合約來解除履約責(zé)任。對沖了結(jié)使投資者不必通過交割來結(jié)束期貨交易，從而提高了期貨市場的流動性。

2.【答案】A

【解析】A項，在期貨交易中，以保證金制度為基礎(chǔ)，實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，每日進行結(jié)算，信用風(fēng)險較小。

3.【答案】C

【解析】期貨交易的對象是交易所統(tǒng)一制定的標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約，期貨合約的商品品種、數(shù)量、質(zhì)量、等級、交貨時間、交貨地點等條款都是既定的，是標(biāo)準(zhǔn)化的，唯一的變量是價格，交易雙方不用再為合約條款進行逐一商談。

4.【答案】B

【解析】A項，市場風(fēng)險是因價格變化使持有的期貨合約價值發(fā)生變化的風(fēng)險；B項，信用風(fēng)險是指由于交易對手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險；C項，流動性風(fēng)險可分為流通量風(fēng)險和資金量風(fēng)險；D項，法律風(fēng)險是指在期貨交易中，由于相關(guān)行為(如簽訂的合同、交易的對象、稅收的處理等)與相應(yīng)的法規(guī)發(fā)生沖突致使無法獲得當(dāng)初所期待的經(jīng)濟效果的風(fēng)險。

5.【答案】A

【解析】期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用有以下幾點：①鎖定生產(chǎn)成本，實現(xiàn)預(yù)期利潤。利用期貨市場進行套期保值，可以幫助生產(chǎn)經(jīng)營者規(guī)避現(xiàn)貨市場的價格風(fēng)險，達到鎖定生產(chǎn)成本、實現(xiàn)預(yù)期利潤的目的，避免企業(yè)生產(chǎn)活動受到價格波動的干擾，保證生產(chǎn)活動的平穩(wěn)進行。②利用期貨價格信號，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)。③期貨市場拓展現(xiàn)貨銷售和采購渠道。

6.【答案】C

【解析】期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)。它自身并不參與期貨交易，不參與期貨價格的形成

7.【答案】D

【解析】ISM采購經(jīng)理人指數(shù)對于評估經(jīng)濟周期的轉(zhuǎn)折較為重要。它以百分比為單位，常以50%作為經(jīng)濟強弱的分界點。一般而言，當(dāng)ISM采購經(jīng)理人指數(shù)超過50%時，表明制造業(yè)和整個經(jīng)濟都在擴張；當(dāng)該指數(shù)在43%～50%之間，表明生產(chǎn)活動收縮，但經(jīng)濟總體仍在增長；而當(dāng)其持續(xù)低于43%時，表明生產(chǎn)和經(jīng)濟可能都在衰退。

8.【答案】B

【解析】中央銀行的資產(chǎn)是指中央銀行在一定時點上所擁有的各種債權(quán)。央行擴大資產(chǎn)規(guī)模會引起社會的基礎(chǔ)貨幣供給增加，在貨幣供求失衡的情況下，信貸總額趨于增長、市場利率趨于下降，而價格水平趨于上漲。

9.【答案】D

【解析】國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)是指一個國家或地區(qū)在一定時期內(nèi)生產(chǎn)的所有最終產(chǎn)品與服務(wù)的市場價值。GDP核算主要以法人單位作為核算單位，依據(jù)法人單位從事的主要活動將其劃分到不同行業(yè)，分別計算各行業(yè)的增加值，最終匯總得到GDP。

10.【答案】A

【解析】美國新增非農(nóng)就業(yè)人數(shù)呈現(xiàn)穩(wěn)步上升趨勢，美國經(jīng)濟穩(wěn)健復(fù)蘇。市場對美聯(lián)儲提前加息的預(yù)期大幅上升，使得美元指數(shù)觸底反彈。

二、多選題

1.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

2.【答案】BCD

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

3.【答案】BCD

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

4.【答案】ABC

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

5.【答案】ABC

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函：(一)未按規(guī)定履行職責(zé)；(二)未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)；(三)違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況；(四)未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；(五)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

6.【答案】BC

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

7.【答案】ABC

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二條規(guī)定，申請期貨從業(yè)人員資格、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的，都應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

8.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第一條規(guī)定，本法規(guī)的制定目的是完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權(quán)益。

9.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》第二十條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風(fēng)險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：(一)期貨公司客戶保證金安全存管制度；(二)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度；(三)期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；(四)期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度和信息安全制度；(五)期貨公司員工近親屬持倉報告制度；(六)其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。

10.【答案】CD

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

2020年9月期貨從業(yè)資格考試時間已經(jīng)確定， 免費預(yù)約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年9月期貨從業(yè)資格考試時間及成績查詢時間通知，既簡單又方便。

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