期貨行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會就《證券期貨行政和解實(shí)施辦法(征求意見稿)》公開征求意見

證監(jiān)會就《證券期貨行政和解實(shí)施辦法(征求意見稿)》公開征求意見

為貫徹落實(shí)修訂后的《證券法》，進(jìn)一步發(fā)揮行政和解在化解行政資源與行政效率之間的矛盾、及時補(bǔ)償投資者損失、盡快恢復(fù)市場秩序等方面的積極作用，證監(jiān)會在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》(證監(jiān)會令第114號)進(jìn)行了修訂，起草形成了《證券期貨行政和解實(shí)施辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《征求意見稿》)及其說明，現(xiàn)向社會公開征求意見。

《征求意見稿》保持原辦法框架結(jié)構(gòu)不變，共5章25條，較原辦法減少了14條。具體而言，修改15條、刪除16條、增加2條。主要修改了以下幾方面內(nèi)容：一是完善辦法名稱，修改為《證券期貨行政和解實(shí)施辦法》。二是調(diào)整行政和解申請的期間。將原來的正式立案之日起滿3個月(經(jīng)證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可不受3個月限制)至行政處罰決定作出之前，調(diào)整為自收到中國證監(jiān)會送達(dá)的調(diào)查法律文書之日起至行政處罰決定作出之前。三是調(diào)整行政和解的適用范圍與條件，不再對案件類型作特別限定，同時完善適用和解程序的積極條件和消極條件。積極條件調(diào)整為案件已經(jīng)過必要的調(diào)查程序，并且符合下列條件之一：案件事實(shí)難以完全明確；法律適用難以完全明確；當(dāng)事人已經(jīng)或者承諾采取有效措施，糾正涉嫌違法行為，賠償有關(guān)投資者損失，消除損害或者不良影響；采取行政和解有利于保護(hù)投資者合法權(quán)益，提高執(zhí)法效率，恢復(fù)市場秩序的其他情形。消極條件調(diào)整為以下幾個方面：被調(diào)查當(dāng)事人的行為涉嫌證券期貨犯罪，依法應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理的不得和解；對于慣犯、累犯等不得和解；當(dāng)事人就同一案件重復(fù)申請和解的，不適用和解程序。此外，刪除證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)查處的案件不適用和解程序的規(guī)定。四是完善行政和解的啟動程序，刪除證監(jiān)會不得主動或者變相主動提出和解建議的規(guī)定，并且進(jìn)一步要求應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查法律文書中告知當(dāng)事人可以依照規(guī)定申請和解。五是刪除內(nèi)部征求意見規(guī)定，考慮到內(nèi)部征求意見程序?qū)儆谧C監(jiān)會內(nèi)部工作流程，不宜在外部文件中規(guī)定，予以刪除。六是完善行政和解金的確定因素，新增“當(dāng)事人涉嫌違法行為如被查實(shí)依法可處以的資格處罰措施”、“當(dāng)事人在案件調(diào)查中的配合情況”以及“達(dá)成行政和解時所處的執(zhí)法階段”三項(xiàng)內(nèi)容作為確定因素。七是完善行政和解金的管理和使用，明確行政和解金應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于賠償投資者損失。對于未造成投資者損失，或者投資者損失難以認(rèn)定，或者行政和解金在賠償投資者損失后仍有剩余的，應(yīng)當(dāng)上繳國庫。八是加強(qiáng)當(dāng)事人權(quán)益的保障，包括進(jìn)一步完善回避程序、告知程序、協(xié)商延期程序；明確行政和解程序終止后，證監(jiān)會恢復(fù)調(diào)查、審理程序的，當(dāng)事人在和解中所作的自認(rèn)不作為認(rèn)定違法事實(shí)的依據(jù)；明確證監(jiān)會無正當(dāng)理由單方不履行行政和解協(xié)議的，當(dāng)事人可以提起行政復(fù)議或行政訴訟等。九是明確行政和解的信息公開，規(guī)定證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)及時公布中止調(diào)查決定書和終止調(diào)查決定書。十是明確記入誠信記錄的情形，如果行政相對人存在未按約定履行行政和解協(xié)議、提供的行政和解材料有虛假記載或者重大遺漏等違背誠實(shí)信用原則的行為，將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

歡迎社會各界對《征求意見稿》提出寶貴意見，證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見情況，對《征求意見稿》作進(jìn)一步修改完善。

公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見：

1.登錄中國證監(jiān)會網(wǎng)站(網(wǎng)址：http://www.csrc.gov.cn)，進(jìn)入首頁右側(cè)點(diǎn)擊“公開征求意見”欄提出意見。

2.傳真：010-88061401。

3.電子郵箱：flbpublic@csrc.gov.cn。

4.通信地址：北京市西城區(qū)金融街19號中國證監(jiān)會法律部，郵政編碼：100033。

意見反饋截止時間為2020年9月6日。

以上就是“期貨行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會就《證券期貨行政和解實(shí)施辦法(征求意見稿)》公開征求意見”的全部內(nèi)容。點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕，即可獲得期貨從業(yè)資格考試相關(guān)備考資料。目前2020年9月期貨從業(yè)資格考試仍處于報名期間，你報名了嗎？點(diǎn)擊>>>及時報名。環(huán)球網(wǎng)校友情提示：備考2020年期貨從業(yè)資格考試的小伙伴，為避免錯過考試報名、準(zhǔn)考證打印等重要時間節(jié)點(diǎn)，建議您 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，預(yù)約成功，可及時獲得短信提醒。