2020年1月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考前模擬卷二

一、單選題

1.設立期貨交易所，負責審批的機構是(　)。

A.發(fā)改委

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.銀監(jiān)會.

2.期貨公司變更(　)以上的股權，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

3.下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是(　)。

A.國家機關

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人

4.期貨交易所實行(　)結算制度。

A.當日無負債

B.當月無負債

C.當日有負債

D.次日無負債

5.銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由(　)批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

C.證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

6.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　)的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處(　)的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。

A.1倍以上3倍以下；10萬元以上30萬元以下

B.3倍以上5倍以下；50萬元以上l00萬元以下

C.1倍以上5倍以下；10萬元以上50萬元以下

D.2倍以上5倍以下；20萬元以上50萬元以下

7.交割倉庫出具虛假倉單的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處(　)的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上l0萬元以下

C.5萬元以上l0萬元以下

D.5萬元以上l5萬元以下

8.合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程是指(　)。

A.交割

B.平倉

C.持倉

D.結算

9.在我國，負責期貨投資者保障基金財務監(jiān)管的是(　)。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國銀監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

10.在我國，負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查的機構是(　)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

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11.期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報(　)批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

12.期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告(　)。

A.會員大會或股東大會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

13.經(jīng)(　)批準，期貨交易所可以實行全員結算制度或者會員分級結算制度。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

14.下列選項中，不得為非結算會員辦理結算業(yè)務的是(　)。

A.特別結算會員

B.交易結算會員

C.全面結算會員

D.以上都不正確

15.實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于(　)內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.2日

B.3日

C.5日

D.10日

16.期貨交易所向會員收取的保證金中的結算準備金是指(　)。

A.未被合約占用的保證金

B.已被合約占用的保證金

C.未被合約占用的保證金和已被合約占用的保證金

D.風險準備金

17.標準倉單沖抵保證金的，期貨交易所以沖抵日(　)該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A.當日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

18.非結算會員的客戶以有價證券沖抵保證金的，非結算會員應將收到的有價詞券(　)。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所

D.提交結算會員，由結算會員提交中國證監(jiān)會

19.實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金屬(　)所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結算會員

D.中國證監(jiān)會

20.期貨公司首席風險官不履行職責的，有權責令更換的機構是(　)。

A.期貨交易所

B.公司股東大會

C.公司董事會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

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21.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保(　)。

A.社會利益優(yōu)先

B.期貨公司利益優(yōu)先

C.公司利益與客戶利益對等

D.客戶利益優(yōu)先

22.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示(　)，由客戶簽字確認已了解其內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。

A.《期貨交易風險說明書》

B.《從業(yè)人員情況表》

C.《期貨公司收益承諾書》

D.《期貨公司利潤說明書》

23.《(期貨經(jīng)紀合同>指引》與《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容和格式由(　)制定。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家工商總局

34.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起(　)工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

25.期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前(　)工作日將免職理由，及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.3個

B.5個

C.10個

D.15個

26.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起(　)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.2個

B.5個

C.7個

D.10個

27.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起(　)工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

28.通過期貨從業(yè)資格考試的，取得(　)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.國家人事部門

29.期貨公司首席風險官不能夠勝任工作的，(　)可以免除首席風險官的職務。

A.期貨交易所

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司董事會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

30.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的，控股股東和實際控制人應持續(xù)經(jīng)營(　)以上完整的會計年度。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

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31.期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本應不低于人民幣(　)。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元

32.期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向(　)報送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地的財政部門

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

33.期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，該報表的保存期限應當不少于(　)。

A.3年

B.5年

C.7年

D.10年

34.證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少應有(　)具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

35.期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在(　)內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

36.因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當根據(jù)(　)確定責任的承擔。

A.雙方當事人是否有過錯

B.雙方當事人過錯的性質(zhì)

C.客戶經(jīng)濟損失的數(shù)額

D.無效行為與損失之間的因果關系

37.不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，交易結果由(　)承擔。

A.該經(jīng)營機構

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機構共同承擔

38.期貨公司會員單位應當建立以(　)為核心的客戶管理和服務制度，將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。

A.投訴管理

B.客戶意見調(diào)查和投訴管理

C.了解客戶和分類管理

D.風險教育和風險提示

39.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(ia行)》由(　)負責解釋。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國金融期貨交易所

D.國務院法制委員會

40.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的生效時間是(　)。

A.2009年6月1日

B.2009年9月15日

C.2010年2月9日

D.2010年3月27日

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41.中國金融期貨交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務的證券公司存在違規(guī)行為的，進行必要的延伸檢查，并將有關違規(guī)情況通報(　)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.商務部

C.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)管機構

D.中國證監(jiān)會相關派出機構

42.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》所稱的重大業(yè)務，是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生(　)以上變化的業(yè)務。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

43.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的施行時間是(　)。

A.2007年4月18日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

44.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持(　)個月的，風險預警期結束。

A.1

B.2

C.3

D.5

45.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在(　)工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

46.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(　)工作日。

A.5個

B.10個

C.15個

D.20個

47.期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起(　)工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關措施。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

48.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的施行時間是(　)。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日

49.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議決議須經(jīng)全體理事(　)以上表決通過。

A.1/2

B.1/3

C.1/5

D.2/3

50.會員制期貨交易所理事會會議結束之日起(　)內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

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51.根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議至少(　)召開一次。

A.每一個月

B.每一個季度

C.每半年

D.每一年

52.會員制期貨交易所理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的(　)在會議記錄上簽名。

A.記錄員

B.理事和記錄員

C.有表決權的理事

D.理事和工作人員

53.根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設立的專門委員會不包括(　)。

A.執(zhí)行委員會

B.結算委員會

C.紀律處分委員會

D.財務和技術委員會

54.會員制期貨交易所各專門委員會的職責、任期和人員組成等事項由(　)規(guī)定。

A.理事會

B.董事會

C.會員大會

D.中國證監(jiān)會

55.根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善(　)。

A.公司治理

B.財務管理

C.風險監(jiān)控制度

D.業(yè)務規(guī)則

56.根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司股東會每年應當至少召開(　)次會議。

A.一

B.二

C.三

D.四

57.期貨公司的股東質(zhì)押所持有的期貨公司股權的，應當在(　)內(nèi)通知期貨公司。

A.3日

B.5日-

C.10日

D.20日

58.期貨公司的股東決定轉讓所持有的期貨公司股權的，應當在(　)內(nèi)通知期貨公司。

A.2日

B.3日

C.5日

D.10日

59.期貨公司的股東所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行的，期貨公司及其相關股東應當在(　)內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

60.期貨公司的股東決定轉讓所持有的期貨公司股權的，期貨公司及其相關股東應當在(　)內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。

A.5日

B.7日

C.10日

D.20日

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二、多選題

1.申請設立期貨公司，應具備的條件有(　)。

A.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄

B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施

D.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

2.期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準的有(　)。

A.變更法定代表人

B.設立或者終止境內(nèi)分支機構

C.變更住所或者營業(yè)場所

D.變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍

3.國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，其依法履行的職責包括(　)。

A.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權

B.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處

C.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

D.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動

4.對不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，且經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權采取的措施包括(　)。

A.申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產(chǎn)

B.撤銷其部分期貨業(yè)務許可

C.撤銷其全部期貨業(yè)務許可

D.關閉其分支機構

5.客戶可以通過(　)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。

A.電話

B.書面

C.默示

D.互聯(lián)網(wǎng)

6.期貨公司有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證?(　)

A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的

B.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的

C.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的

D.為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的

7.期貨投資者保障基金的資金運用限于(　)。

A.銀行存款

B.購買國債

C.購買中央級金融機構發(fā)行的金融債券

D.購買中央銀行票據(jù)

8.下列有關公司制期貨交易所監(jiān)事會的說法正確的有(　)。

A.每屆任期3年

B.監(jiān)事會成員不得少于2人

C.監(jiān)事會設主席1人，副主席若干人

D.監(jiān)事會會議結束之日起10日內(nèi)，監(jiān)事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會

9.公司制期貨交易所監(jiān)事會行使的職權有(　)。

A.決定對違規(guī)行為的紀律處分

B.檢查期貨交易所財務

C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

D.向股東大會會議提出提案

10.會員制期貨交易所會員享有的權利有(　)。

A.參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

B.按規(guī)定轉讓會員資格

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務

D.聯(lián)名提議召開臨時會員大會

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11.在我國，會員制期貨交易所會員應當履行的義務有(　)。

A.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定

B.按規(guī)定繳納各種費用

C.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

D.接受期貨交易所監(jiān)督管理

12.期貨交易所實行風險警示制度，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取下列哪些措施，以警示和化解風險?(　)

A.談話提醒

B.要求會員和客戶報告情況

C.發(fā)布風險提示函

D.以上都正確

13.在期貨交易過程中，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險的情形有(　)。

A.地震、水災、火災等不可抗力導致交易無法正常進行

B.計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行

C.會員出現(xiàn)結算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響

D.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，經(jīng)采取相應措施后仍未化解風險

14.期貨公司變更法定代表人的，應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列哪些申請材料?(　)

A.股東會關于變更法定代表人的決議文件

B.變更法定代表人申請書

C.高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關資格證明

D.擬任法定代表人任職資格證明

15.期貨公司應當根據(jù)期貨交易所或者有結算業(yè)務資格的機構的結算結果對客戶進行當日結算，結算科目的(　)應當與期貨交易所保持一致。

A.內(nèi)容

B.處理方式

C.格式

D.處理日期

16.期貨公司和客戶應當通過(　)轉賬存取保證金。

A.備案的自有資金賬戶

B.備案的期貨保證金賬戶

C.登記的風險準備金賬戶

D.登記的期貨結算賬戶

17.期貨公司的下列人員中，應當對年度報告簽署確認意見的有(　)。

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.財務負責人

18.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備的條件有(　)。

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗

B.具有經(jīng)濟管理工作3年以上經(jīng)驗

C.具有大學專科以上學歷

D.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

19.申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有(　)。

A.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位

B.有履行職責所必需的時間和精力

C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗

20.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取的監(jiān)管措施有(　)。

A.注銷從業(yè)資格

B.責令改正

C.監(jiān)管談話

D.出具警示函

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21.在我國，依法對期貨公司首席風險官進行自律管理的機構是(　)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.商務部

D.期貨交易所

22.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交(　)。

A.《高級管理人員情況表》

B.《期貨交易風險說明書》

C.《主要部門負責人情況表》

D.《從業(yè)人員情況表》

23.期貨公司應當按照(　)等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。

A.流動性

B.分類

C.賬齡

D.可回收性

24.期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理(　)等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。

A.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護

B.開戶

C.客戶投訴的接待處理

D.劃轉期貨保證金

25.期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列哪些情況除外?(　)

A.有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

B.國家司法部門、政府監(jiān)管部門按照有關規(guī)定進行調(diào)查取證的

C.中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行調(diào)查取證的

D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的26.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加

保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致。對此，下列有關責任承擔的說法正確的有(　)。

A.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

B.對保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任.賠償額不超過損失的60%

C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任

D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

27.《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》規(guī)定，期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機構或者主管機關批準從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請開立股指期貨交易編碼，此處的“特殊法人”包括(　)。

A.證券公司

B.基金公司

C.合格境外機構投資者

D.須經(jīng)監(jiān)管機構或者主管機關批準才能參與股指期貨交易的其他法人

28.下列投資者中，應當參加知識測試，不得由他人代替的有(　)。

A.一般法人投資者的指定下單人

B.一般法人投資者的結算單確認人

C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人

D.自然人投資者本人

29.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，股指期貨投資者適當性標準操作要求的內(nèi)容包括(　)。

A.可用資金要求

B.知識測試要求

C.交易經(jīng)歷要求

D.一般法人及特殊法人投資者的特殊要求

30.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定的業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取的監(jiān)管措施有(　)。

A.責令限期整改

B.責令具結悔過

C.監(jiān)管談話

D.出具警示函

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31.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當(　)。

A.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系

B.解釋期貨交易的方式、流程及風險

C.不得作獲利保證、共擔風險等承諾

D.不得虛假宣傳，誤導客戶

32.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為?(　)

A.代客戶下達交易指令

B.利用客戶的交易編碼進行交易

C.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易

D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

33.下列說法符合期貨公司的公司治理的有(　)。

A.期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算

B.期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾

C.期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得降低風險管理要求

D.期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、

34.根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)(　)情形之一的，應當在3日內(nèi)通知期貨公司。

A.所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行

B.合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組

C.決定轉讓所持有的期貨公司股權

D.被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產(chǎn)

35.期貨公司實際控制人發(fā)生下列哪些情形的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告?(　)

A.涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權機關調(diào)查、采取強制措施

B.變更名稱

C.合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組

D.被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產(chǎn)

36.期貨公司有下列哪些情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告?(　)

A.擬更換董事長、總經(jīng)理

B.客戶發(fā)生重大透支、穿倉

C.發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響

D.公司董事因涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關采取強制措施.

37.根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行的職責有(　)。

A.主持期貨公司的日常管理工作

B.審議并決定客戶保證金安全存管制度

C.確保客戶保證金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求

D.審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度

38.關于期貨公司的獨立董事，下列說法正確的有(　)。

A.可以在期貨公司擔任除董事以外的其他職務

B.不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系

C.應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程

D.對期貨公司負有忠實義務和勤勉義務

39.根據(jù)規(guī)定，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有(　)。

A.證券、期貨市場禁止進入者

B.無民事行為能力人或者限制民事行為能力人

C.中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的工作人員及其配偶

D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

40.期貨公司應當在(　)提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.期貨經(jīng)紀合同

B.本公司網(wǎng)站

C.國家級報刊

D.營業(yè)場所

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答案及解析：

一、單選題

1.B【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第6條規(guī)定，設.立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批。

2.B【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第19條規(guī)定，期貨公司變更5%以上的股權，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

3.D【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第26條規(guī)定，國家機關、事業(yè)單位，國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易。因此，選項A、B、C不得從事期貨交易。選項D可以依法從事期貨交易。

4.A【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第37條第2款規(guī)定，期貨交易所實行當日無負債結算制度。

5.B【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第44條第2款規(guī)定，銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準。

6.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第69條規(guī)定，期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。

7.B【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第39條和第75條規(guī)定，交割倉庫出具虛假倉單的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

8.A【解析】交割，是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。

9.B【解析】財政部負責期貨投資者保障基金財務監(jiān)管。

10.A【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第18條第1款規(guī)定，中國證監(jiān)會負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。11.C【解析】期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。

12.B【解析】期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會。

13.A【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第61條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所可以實行全員結算制度或者會員分級結算制度。

14.B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第66條第2款規(guī)定，全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業(yè)務。

15.B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第68條規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

16.A【解析】期貨交易所向會員收取的保證金分為結算準備金和交易保證金。其中，結算準備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。

17.B【解析】標準倉單沖抵保證金的，期貨交易所以沖抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。.

18.C【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第75條第2款規(guī)定，非結算會員的客戶以有價證券沖抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所。

19.C【解析】結算擔保金屬于結算會員所有。

20.D【解析】期貨公司首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構有權責令更換。

21.D【解析】期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確?？蛻衾鎯?yōu)先。

22.A【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第52條規(guī)定，期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。

23.B【解析】《<期貨經(jīng)紀合同)指引》《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

24.B【解析】期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

25.C【解析】期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

26.B【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作曰內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

27.C【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

28.A【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第8條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

29.C【解析】首席風險官不能夠勝任工作，或者存在《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第13條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。

30.B【解析】期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的，控股股東和實際控制人應持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度。

31.C【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第8條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本應不低于人民幣5000萬元。

32.D【解析】期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送。

33.B【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第27條第2款規(guī)定，該報表的保存期限應當不少于5年。

34.C【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第5條的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

35.C【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第39條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。

36.D【解析】因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。

37.B【解析】不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。

38.C【解析】根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》第3條規(guī)定，期貨公司會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼。

39.B【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》由中國期貨業(yè)協(xié)會負責解釋。

40.C【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》自20i0年2月9日起生效。

41.D【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第19條第2款規(guī)定，交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務的證券公司存在違規(guī)行為的，進行必要的延伸檢查，并將有關違規(guī)情況通報中國證監(jiān)會相關派出機構。

42.B【解析】在《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》中，重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務。

43.A【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》自2007年4月18日起施行。

44.C【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束。

45.A【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作目內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改。

46.D【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

47.B【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關措施。

48.B【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》自2007年4月20日起施行。

49.A【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第30條的規(guī)定~會員制期貨交易所理事會會議決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。

50.B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第30條第2款的規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議結束之日起10日內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

51.C【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第29條第1款的規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議至少每半年召開一次。

52.B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第31條第2款的規(guī)定，會員制期貨交易所理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。

53.A【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第32條第1款的規(guī)定，會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設立監(jiān)察、交易、結算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務和技術等專門委員會。

54.A【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第32條第2款的規(guī)定，會員制期貨交易所各專門委員會對理事會負責，其職責、任期和人員組成等事項由理事會規(guī)定。

55.A【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第33條的規(guī)定，期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。

56.A【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第35條的規(guī)定，期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議。

57.A【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條的規(guī)定，期貨公司的股東質(zhì)押所持有的期貨公司股權的，應當在3日內(nèi)通知期貨公司。

58.B【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條的規(guī)定，期貨公司的股東決定轉讓所持有的期貨公司股權的，應當在3日內(nèi)通知期貨公司。

59.B【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條第2款的規(guī)定，期貨公司的股東所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行的，期貨公司及其相關股東應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。

60.A【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條第2款的規(guī)定，期貨公司的股東決定轉讓所持有的期貨公司股權的，期貨公司及其相關股東應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。

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二、多選題

1.BCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第16條第1款規(guī)定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣300C萬元；②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施；⑥有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度；⑦國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

2.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第20條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準：變更法定代表人；變更住所或者營業(yè)場所；設立或者終止境內(nèi)分支機構；變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所、負責入或者經(jīng)營范圍；國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

3.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第50條規(guī)定，選項A、B、c、D都屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行的職責。此外其職責還包括：對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理；對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理；制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施；對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

4.BCD【解析】對不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，且經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可、關閉其分支機構。

5.ABD【解析】客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。

6.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條規(guī)定，選項A、B、C、D都符合題干要求。此外，對于該條所列的其他行為，考生也要予以掌握。

7.ABCD【解析】期貨投資者保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。

8.AD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第49條規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設主席1人，副主席1～2人。

9.BCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第50條規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會行使下列職權：①檢查期貨交易所財務；②監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為；③向股東大會會議提出提案；④期貨交易所章程規(guī)定的其他職權。

10.ABCD【解析】會員制期貨交易所會員享有下列權利：①參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權；②在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務；③使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務；④按規(guī)定轉讓會員資格；⑤聯(lián)名提議召開臨時會員大會；⑥按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權；⑦期貨交易所章程規(guī)定的其他權利。

11.ABCD【解析】會員制期貨交易所會員應當履行下列義務：遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定；按規(guī)定繳納各種費用；執(zhí)行會員大會、理事會的決議；接受期貨交易所監(jiān)督管理。

12.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第87條規(guī)定，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施，以警示和化解風險。

13.ABCD【解析】在期貨交易過程中出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險：①地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行；②會員出現(xiàn)結算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響；③期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，經(jīng)采取相應措施后仍未化解風險；④期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形。

14.ABD【解析】期貨公司變更法定代表人，應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：①變更法定代表人申請書；②股東會關于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定；③擬任法定代表人任職資格證明；④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。15.ABCD【解析】期貨公司應當根據(jù)期貨交易所或者有結算業(yè)務資格的機構的結算結果對客戶進行當日結算，結算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應當與期貨交易所保持一致。

16.BD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第72條第2款規(guī)定，期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結算賬戶轉賬存取保證金。’

17.ACD【解析】期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對年度報告簽署確認意見。

18.AC【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第7條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：①具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；②具有大學?？埔陨蠈W歷。

19.ABC【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第8條規(guī)定，申請獨立董事的任職資格，除了應當具備選項A、B、c所列條件外，還應具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱。20.BCD【解析】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，ee國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

21.BD【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

22.ACD【解析】期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交《高級管理人員情況表》《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》。

23.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第8條規(guī)定，期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。

24.ABC【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第14條規(guī)定，期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。

25.ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第8條第1款規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：①有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；②國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行調(diào)查取證的；③從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。26.AD【解析】根據(jù)最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第33條第1款規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。

27.ABCD【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第23條規(guī)定，特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機構或者主管機關批準才能參與股指期貨交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。

28.ABCD【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第7條規(guī)定，一般法人投資者的指定下單人、結算單確認人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應當參加測試，不得由他人替代。、

29.ABCD【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》對股指期貨投資者適當性標準操作要求的規(guī)定中，詳細列舉了股指期貨投資者適當性標準操作的具體要求，考生應予以牢固掌握。

30.ACD【解析】證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系。

31.ABCD【解析】證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

32.ABCD【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第21條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

33.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第34條的規(guī)定，期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預客戶保證金存管、交易、結算、風險管理、財務會計和營業(yè)部管理等經(jīng)營管理活動。期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得降低風險管理要求。

34.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條第1款的規(guī)定，期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當在3日內(nèi)通知期貨公司：所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行；質(zhì)押所持有的期貨公司股權；決定轉讓所持有的期貨公司股權；不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權機關調(diào)查、采取強制措施；變更名稱；合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組；被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產(chǎn)；其他可能影響期貨公司股權變更的情形。

35.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條的規(guī)定，期貨公司實際控制人發(fā)生下列情形的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告：0涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權機關調(diào)查、采取強制措施；②變更名稱；③合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組；④被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產(chǎn)。

36.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第37條的規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告：①公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施；②擬更換董事長、總經(jīng)理；③財務狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準；④客戶發(fā)生重大透支、穿倉；⑤發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；⑥其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。

37.BCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第39條的規(guī)定，期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列職責：①審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求；②審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度?！?/p>

38.BCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第40條第2款的規(guī)定，獨立董事應當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系。

39.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第26條和《期貨公司管理辦法》第50條的規(guī)定，證券、期貨市場禁止進入者；無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；期貨公司的工作人員及其配偶；中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶，不得以本人或者他人名義從事期貨交易。

40.ABD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第53條第2款的規(guī)定，期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

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