2020年1月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考前3天沖刺練習

試題

1、【單選題】當不同客戶之間存在利益沖突的，期貨公司應當遵循()的原則予以處理。

A.大客戶利益優(yōu)先

B.小客戶利益優(yōu)先

C.關系客戶利益優(yōu)先

D.公平對待

2、【單選題】期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、()等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。

A.記入信用記錄

B.罰款

C.提起訴訟

D.免職

3、【多選題】期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規(guī)則和所在機構的規(guī)章制度，嚴禁從事以下()行為。

A.操縱期貨交易價格

B.欺詐投資者

C.內(nèi)幕交易

D.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息

4、【多選題】申請設立期貨公司，應當具備的條件包括()。

A.注冊資本為2000萬元以上

B.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度

C.主要股東最近2年無重大違法違規(guī)記錄

D.從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

5、【判斷題】期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期貨交易所。()

A.正確

B.錯誤

6、【判斷題】會員制期貨交易所理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。()

A.正確

B.錯誤

7、【判斷題】期貨交易所普通工作人員在期貨交易所會員單位兼職無須批準。()

A.正確

B.錯誤

8、【判斷題】中國證監(jiān)會及其派出機構應當將首席風險官的培訓情況和考試成績事項也記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。()

A.正確

B.錯誤

9、【判斷題】銀行或者其他金融機構工作人員吸收客戶資金不入賬的，最高可以判處死刑。()

A.正確

B.錯誤

10、【判斷題】期貨公司應當按照規(guī)定，及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送信息。()

A.正確

B.錯誤

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參考答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十四條期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。

2、正確答案：A

答案解析：《期貨交易管理條例》第五十五條期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十條。從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

4、正確答案：B、D

5、正確答案：B

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十三條期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。

6、正確答案：A

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十四條會員制期貨交易所理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。

7、正確答案：B

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第九十八條未經(jīng)批準，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關的營利性組織兼職。

8、正確答案：A

答案解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第三十四條中國證監(jiān)會及其派出機構將下列事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案：(一)中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施；(二)首席風險官的培訓情況和考試成績；(三)中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項。

9、正確答案：B

答案解析：《中華人民共和國刑法修正案(六)》十四條。銀行或者其他金融機構的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

10、正確答案：A

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十五條期貨公司應當按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送信息。

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