2020年1月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考前7天沖刺練習(xí)

1、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請()進行調(diào)解?！締芜x題】

A.證監(jiān)會

B.仲裁委員會

C.協(xié)會

D.國家主管機關(guān)

2、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為()?！締芜x題】

A.無效指令

B.和約到期日前都有效

C.當(dāng)日有效

D.當(dāng)天上午或下午有效

3、期貨公司的交易保證金不足，又未能()追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)?！締芜x題】

A.2個工作日內(nèi)

B.48小時內(nèi)

C.當(dāng)日

D.按期貨交易所規(guī)定的時間

4、()對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行自律管理?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀行業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

5、期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管報表被相關(guān)會計師事務(wù)所出具了()的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以認(rèn)定其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)?！径噙x題】

A.保留意見

B.無保留意見

C.否定意見

D.無法表示意見

6、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的申請材料包括()?！径噙x題】

A.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷、相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明

B.凈資本等指標(biāo)的計算表及相關(guān)說明

C.客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本

D.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離和合規(guī)檢查等制度文本

7、證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的()等資料?！径噙x題】

A.憑證

B.報表

C.合同

D.數(shù)據(jù)信息

8、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足()的要求?！径噙x題】

A.期貨公司盈利目標(biāo)

B.期貨公司審慎經(jīng)營

C.期貨公司風(fēng)險管理

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定

9、投資者參與資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身能力審慎決策，獨立承擔(dān)投資風(fēng)險。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

10、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險管理制度，建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補充機制，確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

翻頁查看答案及解析>>>

2020年1月期貨從業(yè)資格準(zhǔn)考證打印時間為1月6日-11日?？荚嚨攸c及考試時間表等安排將在準(zhǔn)考試上體現(xiàn)。及時預(yù)訂“ 免費預(yù)約短信提醒”功能，環(huán)球網(wǎng)校會通過短信方式提前通知到考生準(zhǔn)考證打印時間。

以上內(nèi)容為2020年1月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考前7天沖刺練習(xí)。查看更多期貨從業(yè)資格考試相關(guān)模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！

參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十五條。從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請協(xié)會進行調(diào)解。

2、正確答案：C

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條?？蛻粝逻_的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。

3、正確答案：D

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條。期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

4、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第五條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行自律管理。

5、正確答案：C、D

答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十四條期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管報表被相關(guān)會計師事務(wù)所出具了保留意見、帶強調(diào)事項段或其他事項段無保留意見的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自審計意見出具的5個工作日內(nèi)就涉及事項對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響進行專項說明，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行書面報告。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以視情況要求期貨公司限期改正并重新編制風(fēng)險監(jiān)管報表；期貨公司未限期改正的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以認(rèn)定其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管報表被相關(guān)會計師事務(wù)所出具了無法表示意見或者否定意見的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以認(rèn)定其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

6、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)介紹業(yè)務(wù)資格申請書；(二)董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議；(三)凈資本等指標(biāo)的計算表及相關(guān)說明；(四)客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本；(五)分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明；(六)關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離和合規(guī)檢查等制度文本；(七)關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說明；(八)全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表；

7、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。

8、正確答案：B、C、D

答案解析：《期貨交易管理條例》第五十九條期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

9、正確答案：A

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四條投資者參與資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身能力審慎決策，獨立承擔(dān)投資風(fēng)險。

10、正確答案：A

答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第四條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險管理制度，建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補充機制，確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

2020年1月期貨從業(yè)資格準(zhǔn)考證打印時間為1月6日-11日?？荚嚨攸c及考試時間表等安排將在準(zhǔn)考試上體現(xiàn)。及時預(yù)訂“ 免費預(yù)約短信提醒”功能，環(huán)球網(wǎng)校會通過短信方式提前通知到考生準(zhǔn)考證打印時間。

以上內(nèi)容為2020年1月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考前7天沖刺練習(xí)。查看更多期貨從業(yè)資格考試相關(guān)模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！