2019年11月期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前3天練習(xí)題

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單選題

1、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　)批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

2、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前(　)向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。

A.5日

B.10日

C.15日

D.30日

3、在我國(guó)，依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是(　)。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間累計(jì)(　)被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

A.2次

B.3次

C.4次

D.5次

5、期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員(　)。

A.進(jìn)行監(jiān)督談話，出具警示函

B.采取強(qiáng)制措施

C.給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

D.給予撤銷(xiāo)期貨從業(yè)資格的處分

6、期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起(　)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.10個(gè)

7、對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到經(jīng)營(yíng)條件的期貨公司營(yíng)業(yè)部，(　)有權(quán)依法關(guān)閉該營(yíng)業(yè)部。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.該營(yíng)業(yè)部住所地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于(　)，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū)。

A.2人

B.3人

C.8人

D.10人

9、期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起(　)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.7個(gè)

10、期貨公司變更名稱(chēng)的，應(yīng)當(dāng)在(　)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.10個(gè)

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參考答案及解析：

1、【答案】A

【解析】期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

2、【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第18條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。

3、【答案】C

【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

4、【答案】B

【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間摞計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

5、【答案】A

【解析】期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。

6、【答案】C

【解析】期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

7、【答案】A

【解析】對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到經(jīng)營(yíng)條件的期貨公司營(yíng)業(yè)部，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法關(guān)閉該營(yíng)業(yè)部。

8、【答案】A

【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū)，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。

9、【答案】C

【解析】期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

10、【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第80條規(guī)定，期貨公司變更名稱(chēng)的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告。

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