2019年11月期貨從業(yè)資格《期貨基礎知識》考前10天練習題

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單選題

1、期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起()個工作日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A、2

B、3

C、5

D、10

2、只取得金融期貨經紀業(yè)務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請()資格。

A、非結算會員

B、一般結算會員

C、全面結算會員

D、結算會員

3、期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，應當具備申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣()，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元。

A、1億元

B、2億元

C、5億元

D、5000萬元

4、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣()億元。

A、3

B、5

C、8

D、10

5、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當控股股東和實際控制人持續(xù)經營()個以上完整的會計年度；控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近()年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經營。

A、1；2

B、2；2

C、2；3

D、3；5

6、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，結算和風險管理部門或者崗位負責人應當具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人()年以上經歷。

A、1

B、2

C、3

D、4

7、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，()制定了《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》。

A、期貨公司

B、期貨業(yè)協(xié)會

C、國務院期貨監(jiān)督委員會

D、中國證券監(jiān)督管理委員會

8、期貨公司首席風險官向()負責。

A、期貨公司監(jiān)事會

B、中國證監(jiān)會

C、期貨公司董事會

D、中國證監(jiān)會派出機構

9、被免職的期貨公司首席風險官可以向()解釋說明情況。

A、期貨公司高級管理層

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

D、公司住所地中國國務院期貨監(jiān)督管理機構

10、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官()不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A、兩次

B、連續(xù)兩次

C、三次

D、連續(xù)三次

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參考答案及解析：

1、【答案】B

【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作口內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

2、【答案】A

【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十三條規(guī)定，只取得金融期貨經紀業(yè)務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結算會員資格。

3、【答案】A

【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應當具備下列條件：(三)申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元；或者申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣l億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣l0億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元。

4、【答案】C

【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應當具備下列條件：(三)申請目前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣8億元。

5、【答案】B

【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第匕條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具備下列基本條件：(十)控股股東和實際控制人持續(xù)經營2個以上完整的會計年度；控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經營。

6、【答案】B

【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具備下列基本條件：(三)結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經歷。

7、【答案】D

【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會制定了《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。

8、【答案】C

【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定，期貨公司首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。期貨公司首席風險官向期貨公司董事會負責。

9、【答案】C

【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十六條規(guī)定，被免職的期貨公司首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況。

10、【答案】B

【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第三十三條規(guī)定，期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

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