2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》第二章練習題

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試題部分【對照答案及解析請參考第二頁】

一、單項選擇題

1.期貨投資者保障基金按照(　　)的原則籌集。

A.強制性和適度性

B.統(tǒng)一性與多層次性相結合

C.效率與公平相結合

D.取之于市場、用之于市場

2.期貨投資者保障基金的使用遵循(　　)原則，實行比例補償。

A.合理、有效

B.保障投資者合法權益和公平救助

C.取之于市場、用之于市場

D.公開、公平、公正

3.(　　)應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨投資者保障基金管理機構

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.期貨交易所

二、多項選擇題

1.在期貨投資中，應由投資者自擔的損失包括(　　)。

A.投資者因投資品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失

B.投資者因期貨市場波動導致的損失

C.投資者因風險控制不力導致的損失

D.投資者因不可抗力導致的損失

2.下列關于期貨投資者保障基金的表述，錯誤的有(　　)。

A.期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理，由保障基金管理機構統(tǒng)籌使用

B.期貨投資者保障基金由財政部集中管理，由保障基金管理機構統(tǒng)籌使用

C.期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理，統(tǒng)籌使用

D.期貨投資者保障基金由財政部集中管理，由中國證監(jiān)會統(tǒng)籌使用

三、判斷題

1.期貨公司應當繳納的期貨投資者保障基金由期貨交易所代扣代繳。(　　)

2.期貨投資者保障基金管理機構應當及時將保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會和財政部。(　　)

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答案及解析部分

一、單項選擇題

1.【答案】D

【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第四條規(guī)定，保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。

2.【答案】B

【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第七條規(guī)定。

3.【答案】A

【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第八條規(guī)定。

二、多項選擇題

1.【答案】AB

【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規(guī)定，期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失，由投資者自行負擔。

2.【答案】ABD

【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。

三、判斷題

1.【答案】對

【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條第二款規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應當按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應當在每季度結束后15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應當繳納的保障基金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。

2.【答案】對

【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定。

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