2019年5月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試真題及答案(部分)

試題部分（網(wǎng)友回憶版）

1、期貨公司應當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以()方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

A.電子文檔

B.打印文件

C.光盤備份

D.客戶簽名確認文件

答案：A

2、下列有關會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是()。

A.理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責

B.理事會設理事長1人、副理事長1～2人

C.理事會會議至少每半年召開1次

D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事

答案：D

3、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前()個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：D

4、期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到()的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50%，或有負債應低于凈資產的50%，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

答案：B

5、從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經營機構，應當取得()批準的業(yè)務資格。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.證券交易所

答案：A

6、生產經營者通過套期保值并沒有消除風險，而是將其轉移給了期貨市場的風險承擔者即()。

A.期貨交易所

B.其他套期保值者

C.期貨投機者

D.期貨結算部門

答案：C

7、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣()萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

答案：D

8、中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于()人，并應當出示合法證件和檢查通知書。

A.2

B.3

C.5

D.7

答案：A

9、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由()承擔。

A.期貨交易所

B.該會員

C.期貨交易所和該會員按比例

D.期貨交易所和該會員共同連帶

答案：B

10、下列不屬于期貨交易所職責的是()。

A.提供交易的場所、設施和服務

B.組織并監(jiān)督交易、結算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理

答案：D

11、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在()關系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

答案：B

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