2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn)及分值占比情況
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第一章 【分值：13%左右】
期貨交易機(jī)構(gòu)設(shè)立、辦理事項(xiàng)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和組成、期貨交易基本規(guī)則和針對(duì)期貨交易中存在的違規(guī)違法行為的監(jiān)督管理等規(guī)定尤為重要，需要考生在理解的基礎(chǔ)上加以牢固掌握，并能在相關(guān)案例中靈活應(yīng)用。綜合題難度較大，并占有很大的比重，考生應(yīng)予以重視。
第二章 【分值：3%左右】
重點(diǎn)掌握保障基金的籌集、管理和監(jiān)督以及使用的相關(guān)規(guī)定。
第三章 【分值：8%左右】
本辦法主要是對(duì)期貨交易所的設(shè)立、變更與終止，組織機(jī)構(gòu)，會(huì)員管理，基本業(yè)務(wù)規(guī)則，監(jiān)督管理以及法律責(zé)任等做出了規(guī)定，其中，有關(guān)期貨交易所的設(shè)立、變更與終止，組織機(jī)構(gòu)，會(huì)員管理和基本業(yè)務(wù)規(guī)則的知識(shí)點(diǎn)比較多。
第四章 【分值：10%左右】
本辦法主要對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止，公司治理，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則，客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)，以及對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理等做出了具體規(guī)定。其中，期貨公司設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止的程序與實(shí)體內(nèi)容要求，公司治理的相關(guān)事項(xiàng)，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和資產(chǎn)管理等都是考查重點(diǎn)。
第五章 【分值：3%左右】
考生要重點(diǎn)掌握期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件、任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn)、行為規(guī)則等內(nèi)容。
第六章 【分值：7%左右】
熟練掌握期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的取得和注銷(xiāo)、期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)規(guī)則以及對(duì)期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理等知識(shí)點(diǎn)。
第七章 【分值：5%左右】
期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任免與行為規(guī)范、職責(zé)與履職保障作為重點(diǎn)考查的內(nèi)容，考生要熟練掌握。
第八章 【分值：2%左右】
特別注意對(duì)數(shù)字類(lèi)、日期類(lèi)法條的記憶;同時(shí)，對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和交易結(jié)算會(huì)員期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)則要在理解的基礎(chǔ)上加以牢固掌握，并能在相關(guān)案例中靈活應(yīng)用。
第九章 【分值：7%左右】
重點(diǎn)記憶風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算公式、指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)以及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制和披露的具體要求。
第十章 【分值：4%左右】
重點(diǎn)掌握申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的資格條件、業(yè)務(wù)范圍及具體的業(yè)務(wù)規(guī)則部分，特別是其中的數(shù)字類(lèi)、日期類(lèi)條款的記憶，如關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。
第十一章節(jié) 【分值：3%左右】
重點(diǎn)章節(jié)為客戶(hù)開(kāi)戶(hù)與交易編碼申請(qǐng)、客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)以及客戶(hù)資料管理與審查。
第十二章 【分值：3%左右】
公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格和業(yè)務(wù)規(guī)則是考查的重點(diǎn)，需要考生熟練掌握。
第十三章 【分值：2%左右】
在全面了解的基礎(chǔ)上對(duì)關(guān)鍵內(nèi)容重點(diǎn)記憶，如關(guān)于申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的條件和申請(qǐng)材料的規(guī)定，業(yè)務(wù)規(guī)范中對(duì)于客戶(hù)資格、資產(chǎn)管理合同、雙方義務(wù)的規(guī)定，以及業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
第十四章 【分值：1%左右】
加強(qiáng)對(duì)金融期貨投資者的可用資金、知識(shí)測(cè)試要求的得分、交易經(jīng)歷中的成交記錄、綜合性評(píng)估得分、投資經(jīng)歷評(píng)估等數(shù)字、日期的記憶。
第十五章 【分值：6%左右】
以記憶性?xún)?nèi)容為主，考查重點(diǎn)主要集中在對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為基本準(zhǔn)則、合規(guī)執(zhí)業(yè)、對(duì)投資者的責(zé)任、競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則，以及對(duì)期貨從業(yè)人員的監(jiān)督及懲戒的相關(guān)規(guī)定。
第十六章 【分值：1%左右】
難度較小，考生作一般了解即可。
第十七章 【分值：1%左右】
在理解的基礎(chǔ)上加以牢固掌握，并能在相關(guān)案例中加以靈活應(yīng)用，注意第四條和第五條有關(guān)證券、期貨交易內(nèi)容的細(xì)節(jié)把握。
第十八章 【分值：1%左右】
重點(diǎn)掌握非法設(shè)立期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的刑事責(zé)任，從事證券、期貨內(nèi)幕交易的刑事責(zé)任，以及其他相關(guān)刑事責(zé)任。
第十九章 【分值：14%左右】
對(duì)期貨糾紛案件的管轄，承擔(dān)責(zé)任的主體，無(wú)效合同的認(rèn)定，具體交易行為中有關(guān)民事責(zé)任的認(rèn)定與處理，透支交易、強(qiáng)行平倉(cāng)、實(shí)物交割、保證合約履行、侵權(quán)行為等民事責(zé)任的認(rèn)定及處理，以及期貨糾紛案件中的舉證責(zé)任、保全和執(zhí)行等知識(shí)點(diǎn)在理解的基礎(chǔ)上加以熟練掌握，并能在相關(guān)案例中加以靈活運(yùn)用。
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