2019年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)每日一練(4月17日)

編輯推薦：2019年4月份期貨從業(yè)資格考試各科目每日練習(xí)題匯總

試題部分——多選題

1. ( )按照自律規(guī)則對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

2. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備( )的條件。

A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元

B.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人

C.具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人

D.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

3. 對(duì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

A.依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)

B.近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管要求

C.所在國(guó)家或者地區(qū)期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作備忘錄

D.境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資

4. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外資持有股權(quán)的期貨公司，還應(yīng)當(dāng)( )。

A.向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)

B.向外匯管理部門(mén)申請(qǐng)辦理外匯登記手續(xù)

C.向外匯管理部門(mén)申請(qǐng)辦理有關(guān)資金結(jié)購(gòu)匯手續(xù)

D.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)辦理資本金賬戶(hù)開(kāi)立手續(xù)

5. 申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的條件包括( )。

A.控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元

B.申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C.必須先獲得商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：以上試題為4月17日的期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)每日一練，參考答案請(qǐng)點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕查看~更多模擬真題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道查看。