2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2月28日)

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》和期貨公司信息公示有關(guān)要求，在中期協(xié)網(wǎng)站上對(duì)( )等基本情況進(jìn)行公示。

A.期貨公司盈利情況

B.投資方向

C.風(fēng)險(xiǎn)特征

D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格

【答案】BCD

【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法和期貨公司信息公示有關(guān)要求，在中期協(xié)網(wǎng)站上對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格、從業(yè)人員、主 ’要投資策略、投資方向及其風(fēng)險(xiǎn)特征等基本情況進(jìn)行公示。

2、下列( )情形下，期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。

A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.對(duì)期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告

C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)

D.利用職務(wù)之便牟取私利

【答案】ABCD

【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十三條和第十五條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：①擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé);②在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng);③對(duì)期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告;④利用職務(wù)之便牟取私利;⑤濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營;⑥向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益;⑦其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。

3、明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱藏其來源和性質(zhì)，有( )行為的，構(gòu)成洗錢罪、

A.提供資金賬戶的

B.協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的

C.通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的

D.協(xié)助將資金匯往境外的

【答案】ABCD

【解析】《中華人民共和國刑法修正案(六)》規(guī)定，明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒收實(shí)施以上犯罪的所得及情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金：情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金：①提供資金賬戶的;②協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的;③通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的;④協(xié)助將資金匯往境外的;⑤以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。

判斷題

1、期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 ( )

【答案】A

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十三條規(guī)定，從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

2、計(jì)算期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)時(shí)，期貨公司持有的金融資產(chǎn)按照分類和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上的標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。 ( )

【答案】×

【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第九條規(guī)定，期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。