證監(jiān)會(huì)發(fā)布修訂后的《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》

近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布修訂后的《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)，自公布之日起施行。

現(xiàn)行《規(guī)定》為證監(jiān)會(huì)2011年4月發(fā)布，分類評(píng)價(jià)成為有效的監(jiān)管抓手和引導(dǎo)工具，對促進(jìn)期貨公司合規(guī)經(jīng)營和穩(wěn)健發(fā)展發(fā)揮了重要作用。近年來，期貨市場改革開放取得積極進(jìn)展，期貨公司業(yè)務(wù)模式和監(jiān)管工作也出現(xiàn)了許多新情況、新特點(diǎn)。為適應(yīng)期貨市場發(fā)展變化，進(jìn)一步落實(shí)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求，引導(dǎo)期貨公司在新形勢下專注主業(yè)、合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展、做優(yōu)做強(qiáng)，提升服務(wù)能力和競爭力，證監(jiān)會(huì)在充分征求行業(yè)意見的基礎(chǔ)上研究修訂了《規(guī)定》。

2018年10月30日，證監(jiān)會(huì)就修訂《規(guī)定》向社會(huì)公開征求意見。經(jīng)認(rèn)真梳理研究反饋意見，綜合考慮行業(yè)現(xiàn)狀及監(jiān)管實(shí)際，證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步修改完善了《規(guī)定》。

《規(guī)定》共七章五十一條，主要修訂內(nèi)容如下：一是優(yōu)化加分指標(biāo)，包括將服務(wù)國家戰(zhàn)略納入專項(xiàng)評(píng)價(jià)、新設(shè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力指標(biāo)大類、微調(diào)部分指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。二是調(diào)整扣分指標(biāo)，包括重組風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)、調(diào)整特定情形扣分項(xiàng)目、細(xì)化措施和處罰扣分項(xiàng)目、擴(kuò)充適用降級(jí)處理的嚴(yán)重違規(guī)情形等內(nèi)容。三是完善評(píng)價(jià)程序，包括適當(dāng)增加自評(píng)內(nèi)容、合理安排初審分工、明確監(jiān)管協(xié)作要求等內(nèi)容。

下一步，證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)組織銜接和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，按新規(guī)做好期貨公司分類評(píng)價(jià)工作。

【關(guān)注“財(cái)經(jīng)招考輔導(dǎo)”微信號(hào)，一手掌握金融考試最新動(dòng)態(tài)~】